汉中市退耕还林管理办法(试行)
作者:法律资料网 时间:2024-07-12 09:02:22 浏览:8350
来源:法律资料网
汉中市退耕还林管理办法(试行)
陕西省汉中市人民政府
汉中市退耕还林管理办法(试行)
第一章 总则
第一条 为切实保护和巩固退耕还林治理成果，确保退耕还林工程健康顺利进行，根据《国务院关于进——步做好退耕还林(还草)试点：工作的若…千意见》(国发[2004]24号）及《国务院关于进一步完善退耕还林政策措施的若干意见》(国发[2000]10号)和有关法律、法规的规定，结合本市实际，制定本办法。
第二条 退耕还林任务的分解下达、作业设计与审批、检查验收、政策兑现和管理等，均执行本办法。
第三条 退耕还林实行“全民监督、分级负责”的原则，各级人民政府对本辖区的退耕还林工作负全责，各级人民政府主要领导是第一责任人，主管领导是直接责任人。
第四条 退耕还林必须遵循以下原则：
(—)生态优先，兼顾农民吃饭、增收以及地方经济发展原则；
(二)生态建设与生态保护并重，综合治理原则；
(三)政策引导与尊重农民意愿相结合原则；
(四)尊重自然规律，坚持适地适树原则；
(五)团地制宜，统筹规划，突出重点，注重实效原则。
第二章 计划下达与作业审批
第五条 级相关部门将退耕还林计划下达后，市级应在10个工作日内将任务下达到县区；县区应在20个工作日内将其分解到乡镇。
第六条 县区分解下达年度退耕还林计划时，应按照县区退耕还林总体规划、坡耕地面积、土地立地条件、农业人口等因素，综合考虑。
第七条 在保证每人一亩基本农田的前提下，下列耕地可纳入退耕还林钱粮兑观的范围：
（一）25度以上陡坡耕地；
（二）水上流失严重的坡耕地；
（三）粮食产量低而不稳的坡耕地和沙化耕地；
第八条 项目布局应坚持“生态优先，相对集中，按流域综合治理”的原则，以县区为核算单位，生态林的比例不得低于80％，经济林比例不得高于20％；一个乡镇应在三年内安排完毕，—个村应在2年内安排完毕。
第九条 作业设计由具有丁级以上森林调查设计资格单位承担，设计执行《陕西省退耕还林设计办法》及《补充规定》。
第十条 生态林应选择抗性强的乡土树种和兼用树种，坚持多树种混交种植，其混交林比例不低于其面积的10％，并以每年5％的速度增加；经济林应结合当地产业结构发展，选择具有较高经济价值的树种。
第十一条 作业设计文件应于造林前两个月，以县区林业行政主管部门文件形式一式五份报申林业行政主管部门审批。
第十二条 市林业行政主管部门在收到县区设计文件后的30个工作日之内完成审批。
第十三条 设计审批采取现地抽查和内业审查相结合的办法。
（一）现地抽查：由市林业主管部门根据设计文件，按不低于当年退耕还林计划面积的10％，抽取村级单元，检查其地类区划及林种、树种配置是否合理，面积是否与设计相符。
（二）内业审查：检查项目布局是否坚持了相对集中的原则，设计文件是否符合规范要求，图表是否齐全。
第三章 施工管理与检查验收
第十四条 设计经批准后，乡镇人民政府应组织退耕户，在县区林业主管部门的指导下，按照设计批复的要求，在规定的时间内完成退耕还林任务。
第十五条 经审批后的退耕还林设计，确需变更或”调整的，应由县区林业主管部门审查后，上报上级主管部门重新审批。
第十六条 工程所需种苗由县区林业主管部门负责组织供应。所供种苗达不到国家规定标准或证签不全的，退耕户有权拒绝接收。
第十七条 造林工作结束后，先由乡镇人民政府组织自查，后报县区林业主管部门检查验收，并做出评价。
第十八条 成活率检查在第二年秋季由乡镇人民政府组织进行全面自查后，由县区林业主管部门进行全面检查。
第十九条 成活率达不到国家规定标准（≥85％）的，由乡镇人民政府责令退耕户按原设计限期补植或重造，补植或重造所需种苗由退耕户自己负责。
第四章 政策兑现
第二十条 实施退耕还林要认真落实“退耕还林、封山绿化、以粮代赈、个体承包”的政策措施，坚持个体承包的管护机制，实行责权利相结合。
第二十一条 退耕户在完成退耕还林并经检查验收合格后，由国家按退耕地还生态林暂定8年、经济林5年、草2年的期限，按年度兑现粮食补助和管护费。
第二十二条 补助粮由粮食部门负责兑现，管护费由财政部门负责兑现。
第二十三条 补助粮食和管护费兑现点设在乡镇，直接兑现到退耕户，禁止他人代领
第二十四条 粮食补助标准为每亩每年150公斤(原粮)，管护费为每亩每年20元。
第二十五条 补助粮食品种按照省政府有关规定执行，不得擅自改变。各县区可根据退耕农户需要供应成品粮，其折算标准由县区粮食行政主管部门确定。
第二十六条 补助给退耕户的粮食必须达到国家规定的食用粮质量标准，凡不符合标准的，不能供应给退耕户，退耕户有权拒绝接收。
第二十七条 退耕还林补助粮食的调运等费用按中省有关规定执行，不得转嫁给供粮企业和退耕户。
第二十八条 退耕户要在林业部门的指导下做好退耕还林后林木的抚育、管护等工作，每年凭林业部门发放的验收卡领取钱粮补助。
第二十九条 退耕户在领取钱粮补助期间，在做好退耕地还林后管理的同时，必须按照“退—，还二还三”的要求，认真完成好荒山造林任务。
第五章 奖励与处罚
第三十条 对于退耕还林任务完成好、成效显著的，由各级人民政府进行表彰奖励。表彰奖励每三年实施一次。
第三十—条 退耕还林后经验收核实的地块，属林业用地，其征用、占用、管理和改变用途的，适用于《森林法》等法规。
第三十二条 凡纳入退耕还林工程实施退耕还林后的地决，应进行封山禁牧，严禁复垦。
第三十三条 凡出现复垦的，按以下办法处理：
（一）凡出现三至五户复垦者，停止其所在村的政策兑现，直到纠正；
(二)—个乡镇范围内发现二个以上村因复垦被停止兑现的，停止该乡镇的政策兑观；直到纠正；
（三）在—个县区范围内，出现30％乡镇因复垦被停止兑现的，停止该县的政策兑现，直到纠正。
第三十四条 复垦的农户，除停止政策兑观外，由县区以上人民政府林业主管部门责令停止违法行为，限期恢复原状，并可处以每平方米10元以下的罚款。
第三十五条 在本辖区内出现复垦或其它严重违纪问题的，由纪检、监察机关追究行政领导的责任，给予直接责任人党纪、政纪处分，并追究有关领导的责任。
第六章 组织机构
第三十六条 各级人民政府均应成立由政府—把手任组长，计划、财政、国土、审计、民政、林业、粮食、监察、水利、农业等部门为成员的退耕还林工作领导小组，统—负责本级退耕还林工作的组织领导，并下设办公室，负责退耕还林日常事务的组织协调。
第三十七条 退耕还林办公室主要职责：
(—)本辖区退耕还林规划编制；
（二）工程实施进展及质量与工程资金使用情况监督、检查；
（三）钱粮政策兑现情况的监督、检查；
(四)工程设计的审查与批准；
（五）群众来信来访案件的查处；
(六)领导小组交办的其它工作；
第三十八条 退耕还林办公室人员编制、工作经费纳入同级政府编制和财政预算内。
第七章 附则
第三十九条 各县区人民政府可结合本地实际，制定补充规定或实施细则。
第四十条 本办法适用于国家下达计划并经过作业设计审批的退耕地还林和宜林荒山造林。
第四十—条 本办法所称复垦是指在经退耕还林治理后的林用地中套种农作物及其它破坏地表植被的行为。
第四十二条 本办法由市退耕还林工作领导小组办公室负责解释。
第四十三条 本办法自2003年I月1日起执行。
铜陵市人民政府办公室关于转发铜陵市住宅区高层建筑及其它建筑物名称管理暂行规定的通知
安徽省铜陵市人民政府办公室
铜陵市人民政府办公室关于转发铜陵市住宅区高层建筑及其它建筑物名称管理暂行规定的通知
铜政办〔2007〕107号
县、区人民政府，各有关单位：
经市政府同意，现将《铜陵市住宅区、高层建筑及其它建筑物名称管理暂行规定》转发给你们，请遵照执行。
铜陵市人民政府办公室
二○○七年十二月二十八日
铜陵市住宅区、高层建筑及其它
建筑物名称管理暂行规定
第一条 为加强对本市住宅区、高层建筑及其它建筑物名称（以下简称名称）的管理，根据国家、省有关规定，结合我市实际，特制定本规定。
第二条 本规定所称高层建筑是指具有地名意义的高度在24米以上或层数在8层以上的综合性物业、办公楼、高层住宅；住宅区和其它建筑物是指不同大小范围内的多层住宅区和商住楼。
第三条 命名、更名必须遵循下列规定：
（一）体现规划、反映特征、含义健康、有利团结、通俗易记、照顾习惯；
（二）名实相符，简明规范，用字准确，不用生僻字或容易误解、产生歧义的词语；
（三）不得有损国家尊严、违背社会道德、带有封建殖民色彩以及复古崇洋、格调低下、古怪离奇、任意拔高等不良倾向的词语命名；
（四）一般不以人的姓名、企业名称（有偿命名除外）命名；
（五）不得以外国地名和未收入我国词语的外国语读音命名地名；
（六）不得侵犯他人的专利权和知识产权名称；
（七）名称应与高层建筑、住宅区使用性质及规模相符合，一般不使用“中国”、“中华”、“全国”、“国家”、“国际”、“世界”等超越行政区划范围的名称词语，确需使用时，应先征得地名和有关主管部门的同意；
（八）凡以行政区划名、专属地名作专名的名称，应在上述地名范围之内（我市以外的政府投资的项目，用其省、市作专名的除外），以与当地主地名相统一；
（九）经批准的标准地名应按照国家的规定，使用规范汉字和汉语拼音书写；
（十）在全市范围内不得重名、同音（包括同音方言）。
第四条 同名、同音的认定
（一）对同名的认定：
1．两个名称的汉字书写完全一样；
2．在其它已批准名称前增加或减少“铜陵”两字，属同名；
3．在其它已批准的名称前增加或减少“新”、“大”字的，也属同名。
（二）对同音的认定：
1．两个名称的汉语拼音书写形式完全一样（不包括声调）；
2．两个名称的方言读音相同，也属同音。
第五条 通名的使用
（一）大楼、大厦、商厦：指24米或8层以上（含8层、10层以上称“大厦”）的综合性办公、商住、住宅楼宇名称，可用“大楼、大厦、商厦”作通名。其中“商厦”作通名，应先征得工商管理部门同意；
（二）广场、广厦：指占地面积在1万平方米以上或总建筑面积在10万平方米以上，有宽阔公共场地，并具有商业、办公、娱乐、餐饮、居住、休闲等多功能的建筑物名称，整块露天公共场地（不包括停车场和消防通道）面积大于2000平方米，可用“广场”作通名，并在广场通名前须增加功能性的词语（如商务广场、贸易广场）。在“广场”内不能再命名“城”。不符合“广场”条件的亦可以“广厦”命名；
（三）中心：指占地面积1.5万平方米以上、建筑面积在10万平方米以上、某一特定功能最具规模的建筑物或建筑群名称。并有宽畅的停车场地，在功能上最具规模、起主导地位的建筑群，可用“中心”作通名；
（四）城：指占地面积在15万平方米以上的城市小区，有较完善的配套设施（如幼儿园、小学等）；占地面积在5万平方米以上，具有地名意义，规模量大的商场、专卖贸易、科技工业场所；占地面积在2万平方米以上，拥有三幢高层以上，具有地名意义的大型建筑群。符合上述条件之一的可用“城”作通名。在“城”内不能再命名“广场”；
（五）花园、花苑：指多草地和人工景点的住宅区名称，绿地面积占整个用地面积百分之五十以上，其容积率不超过0.8，公建配套设施达标，可用“花园、花苑”作通名；
（六）山庄：指地处靠山的低层住宅区名称，绿地率百分之四十五以上，可用山庄作通名。不靠山的不准以山庄命名；
（七）新村：指集中的相对独立的大型居住区，有相应的配套设施，其建筑面积在10万平方米以上的多层或高层住宅楼名称，可用“新村”作通名。县城镇住宅区的建筑面积由各县地名管理部门规定；
（八）园、苑、轩、邸、庭、村、寓、家、居、院、筑、馆等居住区：指多层或高层的小区名称；
（九）在居住区范围内建造的综合性办公大楼，亦可单独申报命名；
（十）一般禁止使用通名重叠，如“某某广场花园”、“某某花园城”等；
（十一）如使用其它新的通名，如“概念性地名”，由市地名管理部门研究上报决定。
第六条 名称申报单位在办理《建筑工程规划许可证》之前，向市地名管理部门申请使用标准地名，并备有以下资料：
（一）申请报告（写明申报名称项目所在地点、用地面积、建筑物占地面积、建筑面积、绿地面积、幢数、层数、楼高、功能、特点、拟申报名称、名称由来与含义等）；
（二）有城市分幅图号的1:1000兰晒地形图（用地面积较大的，用1:5000地形图），标明位置；
（三）工程项目批准文件复印件；
（四）市规划局核发的《建设用地规划许可证》复印件；
（五）经市规划局批准的规划设计总平面图（图上有用地面积、建筑面积、绿地面积、社区公建面积等各项指标数据）；
（六）景观效果图或模型照片；
（七）其它应提交的资料。
第七条 市地名管理部门在受理住宅区、高层建筑及其他建筑物申报资料之日起7日内对专名、通名进行审核（资料不齐、名称不当等应从补齐资料确定新名之日算起），并在主要媒体上公示（期限7天），广泛征求社会意见，公示结束无异议后，发给申报单位填写《地名命名、更名申报表》，并将地名命名报告资料报市地名委员会审定后，由市人民政府审批命名。市地名管理部门应分期分批及时将已批准的名称以公告形式向社会公布。对未通过市政府批准的名称，由地名管理部门书面通知申报单位。
第八条 《标准地名使用证书》是名称项目单位地名专用权的有效法律文书。规划部门在核发《建设工程规划许可证》、公安部门在编制门楼牌号、房产部门在核发《商品房预售许可证》、工商部门在登记注册时，可要求名称项目单位提供《标准地名使用证书》。
第九条 名称申报单位接到申报名称批准通知后，应及时到地名管理部门领取《标准地名使用证书》，超过30日不领取的，作自动放弃处理，申报名称不予保留。
第十条 开发企业在各类广告宣传中（含网上发布的房产信息），要严格按照其所持有的《标准地名使用证书》，使用标准名称，不得随意增删或更改其中的字词，不得以“楼盘案名”或“推销名称”替代标准名称。
第十一条 报刊、电视、广播、网站等广告发布者及经营者，在承办涉及居民住宅区和大型建筑物名称的广告时，要依法查验由市地名主管部门颁发的《标准地名使用证书》，核实并正确使用标准名称。禁止在各类广告中使用未经审批的非标准名称。
第十二条 名称经批准后的建设项目，一年内如因故不能开工建设时，原申报单位应及时向市地名管理部门提出关于注销地名的申请报告，附上原《标准地名使用证书》，经市地名管理部门同意后，将名称注销。
第十三条 建设单位在项目建设竣工之前，应及时设置楼栋、单元、户门标志牌。标志牌的材质、式样、规格应符合国家标准。对设置不符合国 颁标准的单位和个人，市地名管理部门责令其限期改正。
第十四条 名称申报单位在填写申报表中内容有虚假不实的，名称虽经批准，事后经调查发现确认虚假，市地名管理部门有权撤销其名称。
第十五条 为保持地名相对稳定，经批准后的名称，无特殊原因，不得随意更改。确需更名时，申报单位应及时向地名管理部门提出申请报告，附上原《标准地名使用证书》，说明理由，履行更名手续后，注销原名称，领取新的《标准地名使用证书》。
第十六条 对擅自命名住宅区名称、高层建筑名称的或名称虽经批准，但又擅自更改的，将按下列程序进行处罚：
（一）发出《停止使用非标准地名通知书》，责令其改正；
（二）由民政、规划、公安、工商等管理部门联合执法检查，责令其限期改正；
（三）逾期仍不改正的，可组织人员代为改正；由此产生的一切费用由有关单位和个人承担。
第十七条 本规定由市民政局负责解释。
第十八条 本规定自2008年1月1日起施行。
关于证券公司开展集合资产管理业务有关问题的通知
中国证券监督管理委员会
关于证券公司开展集合资产管理业务有关问题的通知
中国证监会各省、自治区、直辖市、计划单列市监管局，上海、深圳证券交易所，中国证券登记结算有限责任公司，中国证券业协会，各证券公司：
为规范证券公司集合资产管理业务活动，根据《证券公司客户资产管理业务试行办法》（证监会令第17号，以下简称《试行办法》）和《关于推进证券业创新活动有关问题的通知》（证监机构字【2004】96号）等规定，现就证券公司设立集合资产管理计划、开展集合资产管理业务的有关问题通知如下：
一、开展集合资产管理业务的试点原则
集合资产管理业务是证券公司一种新的客户资产管理业务形式，目前尚无成熟做法和经验可循。为稳妥推动该项业务的开展，防范可能出现的风险，中国证监会对于证券公司设立集合资产管理计划、办理集合资产管理业务，采取先试点、后推开的原则。在试点阶段，中国证监会将严格限定办理集合资产管理业务的证券公司范围，仅允许已通过评审、成为可从事相关创新活动试点的证券公司试行办理此项业务，待积累一定经验后，再逐步推开此项业务。
证券公司此前已开展的集合性资产管理业务须按照《试行办法》及其他有关规定和要求进行清理。
二、开展集合资产管理业务的基本规范
证券公司开展集合资产管理业务，应当根据《试行办法》的规定，遵循如下业务规范：
（一）内控制度
1、对集合资产管理业务实行集中统一管理，建立严格的业务隔离制度。公司负责客户资产管理业务和负责自营业务的高级管理人员不得由同一人兼任，严禁分支机构对外独立开展集合资产管理业务。
2、建立集合资产管理计划投资主办人员制度，即应当指定专门人员具体负责每一个集合资产管理计划的投资管理事宜。投资主办人员须具有三年以上证券自营、资产管理或证券投资基金从业经历，且应当具备良好的职业道德，无不良行为记录。集合资产管理计划存续期间，其投资主办人员不得管理其他集合资产管理计划。
3、严格执行相关会计制度的要求，为集合资产管理计划建立独立完整的账户、核算、报告、审计和档案管理制度，设定清晰的清算路径和资金划转渠道，保证风险控制部门、监督检查部门能够对集合资产管理业务的运作和管理进行有效的监控，切实防止账外经营、挪用集合资产管理计划资产及其他违法违规情况的发生。
（二）推广安排
1、证券公司可以自行推广集合资产管理计划，也可以委托其他具有证券投资基金代销业务资格的商业银行或证券公司代为推广集合资产管理计划，并签订书面代理推广协议。证券公司对代理推广机构的推广活动负有监督检查义务，发现代理推广机构违反《试行办法》规定的，应当予以制止；情节严重的，应当按约定解除代理推广协议，并报告中国证监会和注册地中国证监会派出机构。
2、证券公司、推广机构应当严格按照经核准的集合资产管理计划说明书、集合资产管理合同推广集合资产管理计划。
3、严禁通过广播、电视、报刊及其他公共媒体推广集合资产管理计划。
4、证券公司、推广机构应当保证每一份集合资产管理合同的金额不得低于《试行办法》规定的最低金额，并防止客户非法汇集他人资金参与集合资产管理计划。
5、集合资产管理计划推广期间，应当由托管银行负责托管与集合资产管理计划推广有关的全部账户和资金，证券公司和推广机构应当将推广期间客户的资金存入在托管银行开立的专门账户。在集合资产管理计划设立完成、开始投资运作之前，任何人不得动用集合资产管理计划的资金。
6、集合资产管理计划推广活动结束后，证券公司应当聘请具有证券相关业务资格的会计师事务所对集合资产管理计划进行验资，并出具验资报告。
7、证券公司、托管银行及推广机构应当明确对客户的后续服务分工，并建立健全档案管理制度，妥善保管集合资产管理计划的合同、协议、客户明细、交易记录等文件资料。
（三）投资风险承担和证券公司资金参与
证券公司应当在集合资产管理计划说明书、集合资产管理合同等有关材料中向投资者进行明确的风险提示，说明集合资产管理计划的投资风险由投资者承担。
证券公司以自有资金参与所设立的集合资产管理计划的，应当根据公司章程的规定，获得公司董事会、股东会或其他内部授权程序的批准，并在计算公司净资本时，根据投入资金所承担的责任如实扣减公司净资本额。
（四）登记、托管与结算
在试点阶段，证券公司应当选择有证券投资基金托管业务资格的商业银行对集合资产管理计划的资产进行托管。
证券公司应当按照证券投资基金的结算模式办理集合资产管理计划的结算业务；实现客户交易结算资金严格的独立存管并经中国证监会批准的，可以按照经纪业务的结算模式办理集合资产管理计划的结算业务。证券公司、托管银行应当按照证券登记结算机构的有关规定承担集合资产管理计划交易结算的最终交收责任。
托管银行应当按照《试行办法》的规定，为每一个集合资产管理计划代理开立专门的资金账户，账户名称为集合资产管理计划名称；同时，为每一个集合资产管理计划在证券登记结算机构（上海、深圳分公司）代理开立专门的证券账户，证券账户名称为“证券公司－托管银行－集合资产管理计划名称”。
证券公司应当负责集合资产管理计划资产净值估值等会计核算业务，并由托管银行进行复核。
（五）席位
集合资产管理计划在证券交易所的投资交易活动，应当集中在专用的席位上进行，并向证券交易所、证券登记结算机构备案。
集合资产管理计划资产中的债券，不得用于回购。
（六）投资组合
集合资产管理计划的投资范围和投资组合安排应当遵守《试行办法》的规定，并符合集合资产管理计划说明书、集合资产管理合同的约定。证券公司应当在集合资产管理计划开始投资运作之日起六个月内使集合资产管理计划的投资组合比例符合集合资产管理合同的约定。因证券市场波动、投资对象合并、集合资产管理计划规模变动等外部因素致使集合资产管理计划的组合投资比例不符合集合资产管理合同约定的，证券公司应当在十个工作日内进行调整。
集合资产管理计划申购新股，不设申购上限，但所申报的金额不得超过该计划的总资产，所申报的数量不得超过拟发行股票公司本次发行股票的总量。集合资产管理计划投资于证券公司担任保荐机构（主承销商）的股票，应当遵守《试行办法》关于关联交易的限制规定。
托管银行、证券交易所应当对集合资产管理计划的投资范围和投资组合进行监控，发现有重大违规行为的，须及时报告中国证监会。
（七）流动性要求
1、证券公司应当根据集合资产管理计划的情况，保持必要的现金或到期日在一年以内的政府债券，以备支付客户的分红或退出款项；
2、集合资产管理合同可以约定，当客户在单个开放日申请退出的金额超过集合资产管理计划资产一定比例时，证券公司可以按比例办理退出申请，并暂停接受超过部分退出申请或暂缓支付，但暂停或暂缓期限不得超过二十个工作日。
3、证券公司及其代理推广机构不得为客户办理集合资产管理合同的转让事宜，但法律、行政法规另有规定的除外。
（八）信息披露
集合资产管理计划开始投资运作后，证券公司、托管银行应当至少每三个月向客户提供一次集合资产管理计划的管理报告和托管报告，并报中国证监会及注册地中国证监会派出机构备案。
证券公司应当按照《试行办法》的规定对集合资产管理计划的运营情况单独进行年度审计，将审计意见提供给客户和托管银行，并报中国证监会及注册地中国证监会派出机构备案。
（九）费用
集合资产管理计划推广期间的费用，不得从集合资产管理计划资产中列支。
集合资产管理计划运作期间发生的费用，可以在集合资产管理计划中列支，但应当在集合资产管理合同中做出明确的约定。
证券公司、托管银行、推广机构不得采用低于成本收费等方式进行不正当竞争。
三、设立集合资产管理计划的备案或批准程序
（一）申报
证券公司申请设立集合资产管理计划，应当根据《试行办法》及本《通知》附件规定的内容与格式制作备案材料或申请材料（以下简称申报材料），并聘请律师事务所对拟设立集合资产管理计划的合规性和申报材料的真实性、准确性、完整性出具法律意见。上述申报材料一式四份（至少一份为原件），其中报送中国证监会三份，报送证券公司注册地中国证监会派出机构一份。
证券公司已依法设立集合资产管理计划，且仍存续的，在申请设立新的集合资产管理计划时，应当就拟设立集合资产管理计划与公司目前所管理的集合资产管理计划进行比较分析，并对其差异进行说明。
（二）受理
中国证监会自收到申报材料后对申报材料的齐备性进行审查，并书面通知证券公司是否受理其申请。
证券公司注册地中国证监会派出机构应当按照《试行办法》及本通知的规定对申报材料进行审查，并自中国证监会决定受理其申报材料后十个工作日内，将对申报材料的书面意见报送到中国证监会。
证券公司已申报的集合资产管理计划尚在审核期间或者已核准的集合资产管理计划未开始运作之前，暂不受理其设立新的集合资产管理计划的申请。
（三）审核
中国证监会受理申报材料后，结合有关证券公司客户资产管理业务的合规情况，对拟设立的集合资产管理计划进行审核。
中国证监会对证券公司设立集合资产管理计划的申报材料，经审核符合条件的，作出无异议或批准的决定；经审核不符合条件的，作出有异议或不予批准的决定。
托管银行根据中国证监会出具的无异议或批准的决定到证券登记结算机构（上海、深圳分公司）开立集合资产管理计划的证券账户。
四、证券公司集合资产管理业务的后续监管
（一）集合资产管理计划推广、设立情况的报告
在中国证监会出具批复或无异议函后，证券公司及其代理推广机构方可开展有关集合资产管理计划的推广活动。
证券公司应当将集合资产管理合同、集合资产管理计划说明书等正式推广文件向注册地中国证监会派出机构报备，在合同约定的时间内完成集合资产管理计划的推广和设立工作。集合资产管理计划正式推广文件应当与中国证监会核准的文本内容一致。
集合资产管理计划成立后五个工作日内，证券公司应当将集合资产管理计划的推广、设立情况和验资报告向中国证监会及注册地中国证监会派出机构报备。中国证监会及有关派出机构可对集合资产管理计划的推广设立情况、技术系统情况等进行现场核查。
（二）集合资产管理计划的投资运作和信息披露
集合资产管理计划设立后，证券公司、托管银行、推广机构应当按照法律、法规、《试行办法》、本《通知》的规定和集合资产管理合同、托管协议、代理推广协议的约定履行投资、托管和推广职责，办理客户参与和退出集合资产管理计划及分红等事宜。
证券公司、托管银行应当按照《试行办法》和《本通知》的规定履行信息披露义务。集合资产管理计划运作过程中，发生变更投资主办人员、变更代理推广机构、巨额退出或出现其他可能对集合资产管理计划的持续运作产生重大影响的情形的，证券公司应当及时将有关情况向中国证监会和注册地中国证监会派出机构报告，并向客户披露。
（三）集合资产管理计划的展期、解散或终止
集合资产管理计划存续期届满拟展期的，证券公司应当至少在届满前三个月向中国证监会和证券公司注册地中国证监会派出机构提出展期申请，比照设立集合资产管理计划的规定提交展期申请材料，并提供拟展期的集合资产管理计划设立以来运作情况的说明。集合资产管理计划运作情况良好，未发生违法违规情况，且仍符合设立集合资产管理计划条件的，经中国证监会核准，可以展期。
拟终止或者解散集合资产管理计划的，证券公司应当至少提前一个月向中国证监会及注册地中国证监会派出机构报告，并在集合资产管理计划终止或解散后五个工作日内将有关情况向中国证监会及注册地中国证监会派出机构报告。
（四）日常监管
中国证监会派出机构应当加强对辖区内集合资产管理计划的设立、推广和运作等活动的监督检查，并负责对辖区内证券公司设立的集合资产管理计划建立专门的档案，督促有关证券公司和托管银行按时报送客户资产管理业务季度报告，对集合资产管理计划投资运作、信息披露、客户服务等事项实行持续动态监管，发生重大情况的，及时上报中国证监会并通报相关派出机构。
证券公司注册地中国证监会派出机构与有关集合资产管理计划推广地中国证监会派出机构之间应当及时沟通、协调有关监管事宜。
中国证监会派出机构对辖区内证券机构擅自开展集合性理财活动或从事其他违反《试行办法》或本《通知》规定的活动的，要依法予以处理，并将有关情况及时报告中国证监会。
五、证券交易所、证券登记结算机构、证券业协会的职责
证券交易所、证券登记结算机构应当按照《试行办法》和本《通知》的规定尽快补充完善证券公司办理集合资产管理业务的业务规则，加强对证券公司集合资产管理业务活动中账户开立、投资交易、回购业务、信息披露、托管结算等事项的监管，切实防范业务运作中可能出现的风险。遇到重大情况时，须及时向中国证监会报告，并通报证券公司注册地中国证监会派出机构。证券公司、托管银行应当按照证券交易所、证券登记结算机构的要求报送有关资料。
证券业协会应当根据《试行办法》和本《通知》的规定加强对证券公司办理集合资产管理业务的自律管理和行业指导，制止证券公司集合资产管理业务活动中的不正当竞争行为，并对证券公司办理集合资产管理业务的运作情况跟踪记录。
附件：
1、 证券公司设立集合资产管理计划申报材料的内容与格式
2、 集合资产管理计划说明书主要内容
3、 集合资产管理合同内容指引
4、 证券公司集合资产管理业务人员情况登记表
二OO四年十月二十一日
附件一 证券公司设立集合资产管理计划申报材料的内容与格式.doc
附件二 集合资产管理计划说明书主要内容.doc
附件三 集合资产管理合同内容指引.doc
附件四 证券公司集合资产管理业务人员情况登记表.doc
