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山西省水工程管理条例

作者:法律资料网 时间:2024-07-04 06:16:21  浏览:9568   来源:法律资料网
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山西省水工程管理条例

山西省人大常委会


山西省水工程管理条例
山西省人大常委会


(1990年11月16日山西省第七届人民代表大会常务委员会第十九次会议通过)

目 录

第一章 总 则
第二章 管理机构
第三章 管理职责
第四章 安全保护
第五章 奖励与处罚
第六章 附 则

第一章 总 则
第一条 为加强水工程的管理和保护,充分发挥水工程的综合效益,根据《中华人民共和国水法》及国家其他有关法律、法规,结合本省实际情况,制定本条例。
第二条 本条例适用于本省境内为开发水利、防治水害兴建的所有水工程。
水工程系指:防洪排涝、城乡生活及工业用水、农田灌溉、水力发电、航运、排水治碱、水土保持、水产养殖、污水处理等工程以及附属的水文、电讯、供电、观测、道路等专用设施。
第三条 各级人民政府的水行政主管部门根据水资源状况和国民经济发展布局,负责本辖区内水工程的统一规划和协调工作。城市建设部门负责城区供、排水工程的规划和安排。
各部门、各单位兴建的水工程,按照谁建、谁用、谁管的原则,分级、分部门依法管理。
水资源的开发、利用、管理,按照《山西省水资源管理条例》执行。
第四条 各级人民政府应贯彻计划用水、节约用水的方针,保护水源,防止污染,发挥水工程的综合效益。
第五条 任何单位和个人都有保护水工程和节约用水的责任,对破坏水工程和浪费水、污染水的行为,有权制止和举报。

第二章 管理机构
第六条 各级人民政府对于管辖范围内的水工程,应设置管理机构或确定专人管理。
国家兴建的水工程,属全民所有,由县级以上人民政府设置管理机构。乡镇村兴建的水工程,属集体所有,由乡镇人民政府和村民委员会设置管理机构或确定专人管理。
个人或联户兴建的水工程,业务上受乡镇水利水保管理站的领导。
在全民所有的灌区、排水区、滞洪区内的水工程属乡镇村管理的部分,业务上受该水工程管理单位的领导。
第七条 灌区、排水区、滞洪区应成立管理委员会,主任委员由所属政府的主管负责人担任,副主任委员和委员由所属的水行政主管部门、水工程管理单位和受益单位负责人担任。管理委员会负责协调处理本辖区内的水工程规划、配水方案等重大问题。
第八条 灌区、排水区、滞洪区应实行民主管理。由受益单位和群众推举代表,定期召开受益区代表会,听取管理单位的工作报告,反映受益单位和群众的意见,检查监督管理工作。
第九条 乡镇水利水保管理站负责本乡镇水工程的管理,并协助水工程管理单位搞好管理。村属水工程管理人员,由村民委员会确定,业务上受乡镇水利水保管理站领导。

第三章 管理职责
第十条 水工程管理单位应按照国家有关水工程管理的法律、法规,实行依法管理。
第十一条 水工程管理单位的主要职责是:
(一)制定水工程管理制度,建立健全岗位责任制;
(二)负责水工程的检查、观测、维修、养护和安全保护;
(三)负责防洪、调度、供水、配水、排水和水工程的技术管理;
(四)编制工程发展规划并组织实施;
(五)收缴水费和防洪、排水等管理费用。
水工程管理单位可以利用本工程管理范围内的水土资源和设备、技术力量,开展综合经营。
第十二条 水工程的防洪、调度、供水、配水、排水计划,由水工程管理单位编制,按工程隶属关系,报主管部门批准后实施。
第十三条 水工程管理单位按批准的计划进行洪水调度、防洪抢险。遇有洪水危及工程安全,在交通、通讯联络中断的情况下,水工程管理单位有采取紧急抢护措施,保证工程安全的职权和责任。
第十四条 水工程管理单位在每年封冻前、解冻后、汛前汛后和遇到地震等灾害时,应对水工程进行全面检查,发现问题及时处理。
第十五条 水工程管理单位对水工程的配套、更新、改造,应及时提出报告和设计,报主管部门审核批准,列入计划,组织实施。
第十六条 水工程新增用水单位或原用水单位增加用水量,水工程管理单位应报经上级主管部门批准,由新用水单位修建替代工程或交纳替代工程补偿费。
第十七条 凡兴建工程需阻断、损坏、影响水工程的,兴建单位必须向水工程管理单位提出申请,经水工程管理单位报请主管部门批准,并在兴建单位采取补救措施或补偿后,方可施工。
第十八条 凡因建矿、挖煤和其他采矿活动,造成水工程毁坏、塌陷、影响效益的,有关单位或个人应采取补救措施,赔偿损失。

第四章 安全保护
第十九条 水工程应划定管理范围,管理范围包括水工程和管理单位占地等。管理范围内的土地由水工程管理单位依法使用,任何单位和个人不得侵占。
在水工程管理范围外应划定保护范围,保护范围内的土地所有权和使用权不变。
第二十条 水工程管理范围和保护范围的标准,由省人民政府规定。
水工程管理范围和保护范围,由县级以上人民政府划定。
第二十一条 划定的水工程管理范围,县级人民政府发给水工程管理单位土地使用证书,水工程管理单位应制图划界、树立标志。划定的保护范围,水工程管理单位与村民委员会及有关单位共同签订保护协议。
第二十二条 在水工程管理范围内,未经水工程管理单位批准,不得实施下列行为:
(一)爆破、打井、采石、取土、挖沙、挖窑、葬墓及其他采挖活动;
(二)种植、放牧、堆放物料、修造建筑物;
(三)在坝顶、堤上行驶履带拖拉机和载重车辆;
(四)在通讯、电力专用线路上架线和接线。
第二十三条 在水工程保护范围内,禁止进行爆破、打井、采石、取土、挖沙等危害水工程安全的活动。
第二十四条 严禁破坏水工程和干扰管理秩序的下列行为:
(一)毁坏、盗窃水工程的物资、器材、设备;
(二)抢水、霸水和偷水;
(三)在水工程的水域内炸鱼;
(四)滥伐树木、损坏植被;
(五)破坏水源,污染水质;
(六)妨碍水工程管理人员依法履行公务。
第二十五条 任何单位和个人向水工程的水源区、输水配水渠系内排水时,其水质必须符合国家规定的用水户水质标准。

第五章 奖励与处罚
第二十六条 对管理和保护水工程,做出显著成绩的单位和个人,由水工程管理单位或主管部门给予表彰或奖励。
第二十七条 违反本条例第二十二条(二)、(三)、(四)项和第二十三条所列规定之一的,由县级以上水行政主管部门或有关主管部门责令其停止违法行为并采取补救措施,可以并处50元至200元罚款;对有关责任人员由其所在单位或者上级主管部门给予行政处分。
第二十八条 违反本条例第二十二条(一)项和第二十四条所列规定之一的,由县级以上水行政主管部门或有关主管部门责令其停止违法行为,赔偿损失,采取补救措施;对直接责任人员可以并处200元至1000元罚款;应当给予治安管理处罚的,依照治安管理处罚条例的规定处
罚;构成犯罪的,依照刑法规定追究刑事责任。
违反本条例第二十五条规定的,依照《中华人民共和国水污染防治法》处罚。
第二十九条 在供水期、汛期和遇到灾害时,违反本条例规定的,应加重处罚。
第三十条 罚款一律上缴同级财政。
第三十一条 当事人对处罚不服的,可在接到处罚通知之日起十五日内,向作出处罚决定部门的上一级主管部门申请复议,上一级主管部门应当在三十日内作出复议决定。对复议决定仍不服的,可在接 到复议决定之日起十五日内向人民法院起诉。当事人也可以在接到处罚通知之日起
十五日内,直接向人民法院起诉。当事人逾期不申请复议或不向人民法院起诉又不履行处罚决定的,由作出处罚决定的部门申请人民法院强制执行。
第三十二条 水行政主管部门、其他主管部门和水工程管理单位的工作人员玩忽职守、滥用职权、营私舞弊、乱收费用的,由所在单位或上级主管部门给予行政处分;构成犯罪的,依法追究刑事责任。

第六章 附 则
第三十三条 本条例具体应用中的问题,由山西省水利厅负责解释。
第三十四条 本条例自1991年1月1日起施行。



1990年11月16日
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兽药质量监督抽样规定

农业部


中华人民共和国农业部令

第6号



《兽药质量监督抽样规定》已于2001年12月8日经农业部常务会议审议通过,现予发布,自发布之日起施行。

部长 杜青林
二○○一年十二月十日

兽药质量监督抽样规定

第一条为加强和规范兽药质量监督抽样工作,保证抽样工作的科学性和公正性,根据《兽药管理条例》的有关规定,制定本规定。
第二条依照《兽药管理条例》第三十条规定设立的兽药监察机构,根据省级以上农牧行政主管部门制定的抽样规划或者执法监督的需要,实施兽药质量监督抽样工作。
第三条抽样人员应熟悉兽药管理法规,具有专业技术知识,掌握抽样工作程序和抽样操作技术。
第四条兽药监察机构抽样时,抽样人员不得少于两人,并应当主动向被抽样单位或者个人出示抽样任务书。
兽药监察机构抽样时,被抽样的单位应当予以配合;抽样人员不能出示抽样任务书的,被抽样单位有权拒绝。
第五条被抽样单位应根据抽样工作的需要出具以下资料:
(一)兽药生产企业提供《兽药生产许可证》及《营业执照》,被抽样兽药品种的批准证明文件、质量标准、生产记录、兽药检验报告书、批生产量、库存量、销售量和销售记录,以及主要原料进货证明(包括发票、合同、调拨单、检验报告书)等相关资料;有进口兽药原料药及用于分装的进口兽药的,还需提供《进口兽药许可证》、口岸兽药监察所出具的检验报告或其复印件;
(二)兽药制剂室提供《兽药制剂许可证》、被抽样兽药制剂的批准证明文件、质量标准、生产记录、兽药检验报告书、批生产量、库存量和使用量,以及主要原料进货证明(包括发票、合同、调拨单、检验报告书)等相关资料;有进口兽药原料药的,还需提供《进口兽药许可证》、口岸兽药监察所出具的检验报告或其复印件;
(三)兽药经营企业提供《兽药经营许可证》及《营业执照》,被抽样兽药品种的进货凭证(包括发票、合同、调拨单)、购销记录及库存量等相关资料;有进口兽药的,还需提供《进口兽药许可证》、口岸兽药监察所出具的检验报告或其复印件。抽样人员应当核实前款规定的各项证明资料,并负有保密义务。
第六条兽药抽样应在被抽样单位存放兽药产品的现场进行,包括兽药生产企业成品仓库和药用原、辅料仓库;兽药经营企业的仓库或营业场所;兽医医疗机构的药房或药库;以及其他需要抽样的场所。
抽样品种由下达抽样任务的单位确定。
第七条抽样人员应当检查兽药贮存条件是否符合要求;兽药包装是否按照规定印有或者贴有标签并附有说明书,字样是否清晰;标签或者说明书的内容是否与兽药管理部门核准的内容相符,并核实被抽样兽药品种的库存量。
第八条对同一企业相同品种抽取的样品不超过三个批号的产品。相同批号的产品,依其库存数量,确定抽样件数,具体规定如下:
(一)原料药及大包装预混剂:
兽药包装为25公斤(含25公斤)以上的,10件以内,抽样1件;11-50件抽2件;51-100件抽3件;101件以上每增加100件增抽1件(增加不足100件按100件计)。
兽药包装为2-24公斤的,每200公斤抽样1件,不足200公斤者以200公斤计。
兽药包装为2公斤以下的,每20公斤抽样1件,不足20公斤者以20公斤计。且以原包装抽取。
(二)注射剂:
2万支(瓶)以下,抽样1件。
2-5万支(瓶),抽样2件。
5-10万支(瓶),抽样3件。
10万支(瓶)以上,每增加10万支(瓶)加抽1件,不足10万支(瓶)以10万支计。
(三)其他制剂:
每2万盒(瓶),抽样1件,不足2万盒(瓶)以2万盒(瓶)计。
第九条抽样数量
(一)注射用针剂(粉针) 50瓶(支)
(二)注射液(水针)
1、规格:1-5毫升 100支(瓶)
2、规格:10-20毫升 25支(瓶)
3、规格:50-100毫升 6支(瓶)
4、规格:250-500毫升 3瓶
注:该抽样数量不包括澄明度检查,需做该项检查的按实际需要抽取样品。
(三)片剂
1、片重0.5克、100片/瓶(袋、盒)以上(含100片)2瓶(袋、盒)
2、片重0.5克以下、500片/瓶(袋、盒)以上(含500片)2瓶(袋、盒)
(四)原料药 200克 分装成2瓶
(五)预混剂
250克/袋(含250克以下) 10袋
250克/袋以上 10袋
(六)兽用生物制品\;
灭活苗 10支(瓶)
弱毒苗 20支(瓶)
第十条抽样人员应当根据随机抽样原则进行抽样,并遵循以下操作程序:
(一)启封兽药包装前应检查所抽样品的外观情况,确定品名、批号、批准文号、数量、包装状况等项无误后,方可进行下一步骤。发现异常情况时,包括如破损、受潮、受污染、混有其他品种、批号,或者有掺假、掺劣、假冒迹象等,应当作针对性抽样。
(二)用适当方法拆开抽样单元的包装,观察内容物的情况,确定无异常情况后,方可进行下一步骤。发现异常情况,应当作针对性抽样。
(三)将被拆包的抽样单元重新包封,贴上已被抽样的标记,注明品名、批号、生产单位、抽样数量、抽样日期及场所、抽样人姓名等。对有异常情况或做针对性抽检的产品可暂时封存以候检验结果的处理。
第十一条抽样结束后,抽样人员应当用《兽药封签》(见附件一)将所抽样品签封,据实填写《兽药抽样记录及凭证》(见附件二)。《兽药封签》和《兽药抽样记录及凭证》应当由抽样人员和被抽样单位负责人签字,并加盖抽样单位和被抽样单位公章;被抽样对象为个人的,由该个人签字。
《兽药抽样记录及凭证》一式三份,一份交被抽样单位或者个人作抽样凭证,一份封存于样品包装内随检验单位检品卡流转,一份由抽样单位保存备查。
第十二条抽样注意事项:
(一)抽样操作应当规范、注意安全,不影响所抽样品和被拆包装药品的质量。
(二)取样工具和盛样器具应当洁净、干燥,必要时作灭菌处理。盛样容器在使用及贮存运输过程中,应能防止受潮及异物混入。
(三)原料药取样应当迅速,样品和被拆包的抽样单元应当尽快密封,防止吸潮、风化或氧化。
(四)无菌原料药应当按照无菌操作法取样。
(五)需要在真空或者氮气条件下保存的兽药,抽取样品后,应当对样品和被拆包的抽样单元加以密封。
(六)液体样品应先摇匀后再取样。含有结晶者,应在不影响品质的情况下溶化后取样。
(七)对毒性、腐蚀性或者易燃易爆药品,抽样时应当穿戴防护用具,小心搬运,样品应当标注“危险品”的标志;易燃易爆药品应远离热源,并不得震动;腐蚀性药品还应当避免接触金属制品。
(八)遇光易变质的兽药应当避光取样,置于有色玻瓶中,必要时加套黑纸。
第十三条抽样过程中发现有下列情形之一的,应当及时报告农牧行政管理机关:
(一)国家农牧行政管理机关明文规定禁止使用的;
(二)未经批准生产、配制、经营、进口,或者须经口岸兽药监察所检验而未经检验即生产、销售的;
(三)未取得兽药批准文号或人畜共用原料药未取得兽药或药品批准文号的;
(四)用途或用法用量超出规定范围的;
(五)应标明而未标明有效期或者更改有效期、超过有效期的;
(六)未注明或者更改生产批号的;
(七)超越许可范围生产、配制、经营或进口兽药的;
(八)未经登记或者质量检验不合格仍进口、销售或者使用的。
第十四条抽样人员应当采取措施保证样品不失效、不变质、不破损、不泄漏,并及时将抽取的样品送达承担检验任务的兽药监察所。经核查,对抽样人员送检的样品与《兽药抽样记录及凭证》所记录的内容相符、《兽药封签》完整的,兽药监察所予以签收。
第十五条兽药监督员可以依照《兽药管理条例》和本规定,开展兽药监督抽样工作。
兽药监督员实施监督抽样时,应当向被抽查单位或者个人出示符合《兽药管理条例》规定的证件。
第十六条进口兽药的报验程序,依照《进口兽药管理办法》的规定执行;进口兽药的抽样依照本规定执行。
第十七条本规定自发布之日起施行。农业部发布的《进口兽药抽样规定》[(1991)农(牧)字第2号]和《兽药监督检验抽样规定》[(1993)农(牧)函字第46号]同时废止。
附件1:
兽\ 药\ 封\ 签
兽 药 封 签 品名及批号:
抽样单位经手人:
被抽样单位经手人:
抽样签封日期:
注:大封条 长30cm, 宽10cm;
小封条 长20cm, 宽6cm。
附件2:
兽药抽样记录及凭证
抽样编号□□□□□□□□□□ 抽样日期: 年 月 日
兽药名称:\ \ \ \ \ \ \ \ \ \ \ \生产、配制单位或产地:
规格:\ \ \ \ \ \ 批号: 抽样数量:
效期: 生产、配制或购进数量:
已销售或使用数量: 库存数量:
被抽样单位: 被抽样场所:
抽样单位(盖章)抽样人签名:\ \ \ 被抽样单位(盖章)有关负责人签名:
(注:本凭证一式三联,第一联存根,第二联交被抽样单位,第三联交兽药检
验机构随检品卡流转)



交通银行关于印发《交通银行担保业务管理办法》和《关于担保业务的会计核算规定》的通知

交通银行


交通银行关于印发《交通银行担保业务管理办法》和《关于担保业务的会计核算规定》的通知

1995年10月11日,交通银行

交通银行各分、支行:
为加强对我行本外币担保业务的管理,规范担保业务的操作程序,保证我行担保业务稳步健康地发展,现将《交通银行担保业务管理办法》和《关于担保业务的会计核算规定》印发给你们,请认真贯彻执行。各行如在执行中遇到问题,请及时报告总行。

附一:交通银行担保业务管理办法

第一章 总 则
第一条 为加强对我行本外币担保业务的管理,保证我行担保业务稳步健康地发展,根据《中华人民共和国担保法》和国家外汇管理局对外担保的有关规定以及我行的资产负债管理办法,特制定本办法。
第二条 本办法所称担保系指以总行自有本外币资金向境内外债权人承诺,当债务人未按合同规定履行义务时,由担保人履行偿付义务的保证。
第三条 凡未经批准经营外汇业务的分行,均不得提供任何形式的外汇担保。
第四条 担保业务应在总行书面授权的范围内由各分支行本部办理,不得将审批权限下放给所属机构。
第五条 不得为企业的注册资本金提供担保。
第六条 不得为企业发行债券提供担保。
第七条 各分支行受总行授权所承办的担保业务的总金额最高为:本币担保业务不得超过其本币营运资金的1倍;外汇担保业务不得超过其外汇营运资金的10倍(总行另行授权的除外)。

第二章 担保对象和种类
第八条 凡具有清偿能力的法人,均可向我行申请担保。
第九条 担保种类及释义
(一)融资性担保
1.借款担保:指为借款人向贷款人提供的还本付息的保证。
2.透支担保:指对有关金融机构所给予申请人的透支便利承担偿还责任的保证。
3.租赁担保:指为承租人向出租人出具的按期支付租金的付款保证。
4.补偿贸易担保:指为设备或技术的引进方,向设备或技术的提供方,出具的履行有关补偿贸易合同项下义务的保证。
5.项目融资性的信用证:指以开立信用证方式为项目融资出具的付款保证。
(二)非融资性担保
1.付款担保:指为买主或业主向卖主或承包方所出具的支付货款的保证。
2.投标担保:指为投标人向招标人出具的,在中标后履行标书中义务的保证。
3.履约担保:指为供货方或劳务方,向买方或业主所作出的履约保证。
4.预付款担保:指为出口商或承包方,向进口方或业主出具的履行合同或按约施工,否则负责退回预付款和利息的保证。
5.其他担保。

第三章 审批权限
第十条 凡有足额现金抵押的各类担保,须在出具保函后一周内逐级上报备案。
第十一条 凡按有关审批权限批准的贷款项下的担保,在出具保函后一周内须上报备案,并附贷款审批有关批件。
第十二条 凡没有足额现金抵押的担保,按以下规定执行:
(一)属第二章第九条第(一)款中的各项融资性担保:
1.辖属分支行审查后逐笔报管辖行审核,由管辖行签署意见后,报总行审批。
2.管辖分行和直辖分行亦须逐笔报总行审批。
(二)属第二章第九条第(二)款中的各项非融资性担保:
1.北京分行和上海分行单笔保函审批权限为200万美元(或等值的其他外币)或1,000万元人民币。年度审批发生额最高为2,000万美元或5,000万元人民币。审批辖内行担保业务的年度发生额最高为2,000万美元或5,000万元人民币。超过上述单笔审批权限或年度最高发生额以后的保函须逐笔报总行审批。
2.管辖分行和直属分行单笔保函审批权限为100万美元(或等值的其他外币)或500万元人民币。年度审批发生额最高为800万美元或2,000万元人民币。管辖分行审批辖内行担保业务的年度发生额最高为800万美元或2,000万元人民币。超过上述单笔审批权限或年度最高发生额以后的保函须逐笔报总行审批。
3.辖属分支行单笔保函审批权限为50万美元(或等值的其他外币)或200万元人民币。年度审批发生额最高为500万美元或1,000万元人民币。超过上述单笔审批权限或年度最高发生额以后的保函须逐笔报其管辖分行审批。
上述审批权限在全行实施内部评级后将按所获等级作适当调整。各行凡在审批权限内已批准的项目,须在批准后一周内逐级上报总行备案。
第十三条 各分支行不得向任何单位开立超过有关审批权限的“担保意向书”、“担保承诺书”等实质承担担保责任的文件。

第四章 担保业务办理程序
第十四条 有关分支行在收到客户的担保申请后,应由办理信贷业务的部门按相应的贷款条件对其进行评估(或调查),将评估报告(或调查报告)及有关业务材料交信贷管理部门复审后,按各行有关规定,提交贷审会审查后,由行长或行长授权签字人审批。
第十五条 对于超过经办行审批权限的担保项目,应按本办法第三章第十二条的规定逐级申报,上级行对所属分支行上报的项目应认真审查,签署审批意见。
第十六条 需上报上级行审批的担保项目应提供下列材料:
(一)经办行的申请报告;
(二)经办行的评估报告(或调查报告);
(三)企业的有关资料,包括合法性文件和财务情况以及有关合同文件;
(四)担保申请人的申请书;
(五)反担保措施的有关资料,抵押证明和反担保人资信情况;
(六)上级行要求的其他资料。
第十七条 凡向境外债权人出具的外汇担保,在上述审批获准后,由有关担保行按当地外管部门的规定办妥审报手续。
第十八条 完成上述程序后,有关分支行应要求担保申请人填写“开具保函申请书”(见附表一),并与担保申请人签订担保协议,其主要内容有:
(一)担保要求;
(二)担保额及币种;
(三)反担保条款;
(四)担保协议与保函的关系;
(五)担保协议与被担保合同的关系;
(六)违约条款;
(七)偿付方式;
(八)担保有效期;
(九)担保费的计收。
第十九条 担保费的币种应为担保函项下的币种。担保费率按融资性保函为1—2%,非融资性保函为0.3—1%计收。
第二十条 出具保函。
保函的主要内容有:
(一)保函编号;
(二)各当事人的法定名称和地址;
(三)被担保合同种类、金额等主要内容;
(四)担保范围和担保方式;
(五)申请人、我行及受益人三方的权利和义务;
(六)补偿条件,方式,单据及证明;
(七)保函的生效和期限;
(八)适用法律和管辖法院。
第二十一条 我行出具的保函原则上只适用于中国法律的条款。外汇担保可按具体业务情况选用第三国或地区的法律,原则上争取选用香港法律。
第二十二条 凡属外汇担保,在出具保函后,应按当地外管部门的规定办理有关登记手续。
第二十三条 信贷部门在出具保函后应立即按“关于各项担保业务的会计核算规定”,填写“开出保证凭信凭证”一式五联单,连同担保函和担保协议的副本各一份交至会计部门进行会计核算。在担保函有效期间,也应按有关会计核算规定,担保项下的每一次担保额的自然核减或发生垫款或贷款,以及当有关担保函到期,担保责任免除时,都应填写有关凭证通知会计部门,以便按类核销。如果在有关担保的有效期内发生担保函的金额、期限、责任范围等主要条款的修改,信贷部门也应填写“开出保证凭信修改通知书”交会计部门。

第五章 出具保函的条件
第二十四条 已取得被担保人、担保项目以及被担保合同的合法性文件。
第二十五条 凡基本建设项下的和技术改造项下的担保,要求申请人落实不少于总投资额30%的自筹资金。
第二十六条 申请人应在我行开立本外币结算帐户,凡担保项下的资金结算均要通过我行办理。融资性担保的申请人,一律要在我行开立专门帐户,由我行根据担保协议实行监管。
第二十七条 切实落实好反担保,其主要方式有:
(一)保证金。申请人存入一定比例的现金作为质押,在担保期间不得动用。
(二)保证反担保。由金融机构或有相当财务实力的企业提供信用保证。分支行应按审查贷款担保人的要求审查反担保人的资格、信誉和反担保人的代偿能力,并要求反担保人承担连带保证责任。我行不接受一般保证责任的反担保。反担保函的内容应根据我行出具的担保函制定,反担保的责任范围不得小于我行出具的担保项下的责任范围,反担保的有效期不得短于担保有效期。
(三)抵押和质押反担保。根据《交通银行担保贷款办法》中规定的可以设定抵押权的抵押物和可以接受的质押物均可作为反担保。在接受抵押和质押时,均要求抵押人或质押人到有关部门依法办理批准、核准和登记备案手续。《担保法》中规定的自愿登记的抵押物,我行也要求抵押人办好登记手续。以实物作为押品的,还应要求抵押人办理好以我行为第一受益人的财产保险。

第六章 担保管理
第二十八条 有关分支行在出具担保函后,应要求申请人按季报送企业财务报表和项目有关资料,随时了解和掌握申请人在所担保主合同项下的生产经营情况,资金财务情况或建设项目的进展情况,并作书面报告存档备案。上级行审批的项目,经办行亦应按季向上级行提交有关项目的书面报告。
第二十九条 信贷部门应建立担保项目台帐,按担保函的条款规定及时核减担保余额或履行义务,根据担保协议按期计收担保费,并及时填写有关凭证通知会计核算,核销。
第三十条 在担保期间,信贷员应监督被担保人履行被担保合同,督促被担保人及时主张被担保合同项下的权利。
第三十一条 当发现担保申请人,可能在被担保合同到期不能履约时,应督促和帮助担保申请人及时采取补救措施。
第三十二条 当发现担保申请人确定无力履约时,分支行应在履行担保义务前15天内逐级上报。
第三十三条 分支行在被要求履行担保义务时,或履行担保义务后,应根据担保协议或反担保函立即向申请人或反担保人书面追索。
第三十四条 担保义务解除后应及时向受益人收回保函正本,并及时逐级通知上报行。
第三十五条 凡需展期的保函,一律按有关担保的审批权限重新办理审批手续。
第三十六条 如要对已出具的担保函项下的金额、期限、责任范围等主要条款作修改,应按原担保函的审批程序及时报批。担保协议和反担保文件也要作相应的修改。
第三十七条 分支行应每月向总行报送担保业务统计表(见附表二)。报送时间为每月15日(如遇节假日顺延)。
第三十八条 总行信贷部是主管担保业务的职能部门。各分支行的担保业务由负责信贷业务的部门办理,由信贷管理部门统一监控、管理和业务统计。
第三十九条 各分支行应严格按照本办法执行。

第七章 附 则
第四十条 本办法由总行负责解释和修改。
第四十一条 本办法自发布之日起执行。

附二:关于担保业务的会计核算规定
根据新制订的《交通银行担保业务管理办法》,制定本会计核算规定。

一、使用的会计科目
各项本、外币担保业务,均通过“4621应付开出保证凭信”与“3621应收开出保证凭信”科目进行核算。

二、核算手续
(一)开证的核算手续。
业务部门签发保函(空白保函按空白重要凭证管理)后,应立即填具“开出保证凭信凭证”(附式:一)一式五联,连同担保函和担保合同副本送会计部门。
会计部门审查填写内容和签章无误后,按担保申请人、担保种类及发生顺序在“开出保证凭信凭证”上编列帐号,以“开出保证凭信凭证”的二联传票联办理转帐;并将“开出保证凭信凭证”的回单联退还业务部门。
转帐分录为:
借:“3621应收开出保证凭信”科目
贷:“4621应付开出保证凭信”科目(保函及担保合同副本作传票附件)
“开出保证凭信凭证”的帐卡联由该科目经管人员专夹保管。
(二)反担保的核算手续。
担保申请人向本行提供反担保,按不同方式进行帐务处理。
1.采用交存保证金方式的,通过“251保证金”科目核算,会计分录为:
借:有关存款科目或其他有关科目
贷:“251保证金”科目
2.采用抵押、质押方式的,暂照本行“关于各项抵押贷款的押品点收和封存手续的规定”办理。
3.采用保函方式的,按开来保证凭信登记“开来保证凭信”表外科目。
反担保的具体内容(包括反担保方式、金额、期限等)均应在“开出保证凭信凭证”上注明。
(三)修改保函的核算手续。
保函开立以后,申请人和受益人如需修改保函内容,经本行审核同意后,予以修改,业务部门应填具“开出保证凭信修改通知书”(附式:二)一式三联送会计部门进行相应的帐务处理。
如需修改保函金额的,会计部门应根据“开出保证凭信修改通知书”另行缮制转帐传票进行转帐,调整“应收开出保证凭信”和“应付开出保证凭信”科目余额,同时在有关“开出保证凭信凭证”卡片联上进行记载。
如需调整存入保证金金额的,会计部门应缮制特种转帐传票进行转帐。传票上应注明“开出保证凭信修改通知书”号码。
如调整抵押或质押品的及修改保函期限的,则由业务部门办理调整抵押、质押品手续后,由会计部门凭“开出保证凭信修改通知书”在“开出保证凭信凭信”卡片联备注栏注明,并将“开出保证凭信修改通知书”作“开出保证凭信”卡片的附件保管。
(四)担保手续费及担保费用的核算手续。
1.业务部门应在“开出保证凭信凭证”上注明手续费率、手续费金额、支付方式、收取日期等要素,由会计部门填具“手续费计收清单”按时向申请人收取。担保费计收的标准币种应为担保函项下的币种。
2.修改、转期的手续费由业务部门填具“手续费计收清单”交由会计部门向申请人一次收取。
3.因担保事项发生的一切费用按实际发生额向申请人收取。
(五)保函核销的核算手续。
在保函有效期间,担保项下每一次担保金额的自然核减,以及保函到期,担保责任免除时,业务部门都应填具“开出保证凭信核销凭证”(附式:三)一式三联,通知会计部门办理转帐,并登记“开出保证凭信凭证”卡片帐。如保函到期,担保责任免除时,业务部门还应向受益人收回保函正本,作“开出保证凭信核销凭证”附件,一并送会计部门。
1.担保函下款项由申请人主动支付时,会计分录为:
借:“4621应付开出保证凭信”科目(正本保函作传票附件,下同)
贷:“3621应收开出保证凭信”科目
2.被担保人如需通过我行划付担保函下款项时,业务部门应在付款期前督促申请人将足额资金存入我行备付,同时在付款日前一天将“开出保证凭信核销凭证”送达会计部门,凭以办理划付手续。
会计分录为:
(1)借:“4621应付开出保证凭信”科目
贷:有关科目
(2)借:有关存款科目
“251保证金”科目
贷:“3621应收开出保证凭信”科目
3.申请人到期未能按合同规定履行债务,需银行承担保证责任,办理支付手续时,业务部门应填具“开出保证凭信核销凭证”一式三联及“有问题贷款凭信”交会计部门办理转帐,会计分录为:
(1)借:“4621应付开出保证凭信”科目
贷:有关科目
(2)如全部由银行贷款偿付的:
借:“1281逾期贷款”科目
贷:“3621应收开出保证凭信”科目
如部分由银行贷款偿付的:
借:“251保证金”科目
有关存款科目
“1281逾期贷款”科目
贷:“3621应收开出保证凭信”科目
(六)追偿的核算手续。
由我行贷款偿付的款项应及时向反担保人或申请人追偿,或处理抵押、质押品,并按担保合同规定,计收违约金。有关核算手续比照有关规定办理。
(七)融资性的信用证(备付信用证)应按信用证核算规定进行核算。
附表:一
开具保证凭信申请书
交通银行--------------分(支)行 编号
------------------------------------------------------------------------------
|申请人(法定名称) 企业性质 |
|--------------------------------------------------------------------------|
|申请人法定地址 电话 传真 |
|--------------------------------------------------------------------------|
|担保金额(币种) 期限 |
|--------------------------------------------------------------------------|
|担保内容 |
|--------------------------------------------------------------------------|
|受益人 |
|--------------------------------------------------------------------------|
|反担保措施 |
|--------------------------------------------------------------------------|
|------保证金(金额--------) ----信用反担保 ----抵押 |
|--------------------------------------------------------------------------|
|其他情况 |
|--------------------------------------------------------------------------|
|备 注 |
------------------------------------------------------------------------------
申请人法人代表(签字)公章
----年----月----日
------------------------------------------------------------------------------
银行审批:负责人 信贷部门主管 信贷员
------------------------------------------------------------------------------
会计 复核 记帐 核印
附表:二
交通银行担保业务统计表
填报单位: 月报表 单位:万(美)元
--------------------------------------------------------------------------------
| 担 保 | 担 保 金 额 | 担保项下的垫付或贷款金额 |
| |------------------------------|--------------------------------|
| 种 类 |期初| 本期 |本期到期|期末|期初| 本期 | 本期 |期末 |
| |余额|发生额 |核减金额|余额|余额|发生额 |归还额 |余额 |
|----------|----|--------|--------|----|----|--------|--------|------|
|借款担保 | | | | | | | | |
|----------|----|--------|--------|----|----|--------|--------|------|
|租赁担保 | | | | | | | | |
|----------|----|--------|--------|----|----|--------|--------|------|
|补偿贸易 | | | | | | | | |
|担保 | | | | | | | | |
|----------|----|--------|--------|----|----|--------|--------|------|
|投标担保 | | | | | | | | |
|----------|----|--------|--------|----|----|--------|--------|------|
|履约担保 | | | | | | | | |
|----------|----|--------|--------|----|----|--------|--------|------|
|预付款担保| | | | | | | | |
|----------|----|--------|--------|----|----|--------|--------|------|
|备付信用证| | | | | | | | |
|----------|----|--------|--------|----|----|--------|--------|------|
|付款保函 | | | | | | | | |
|----------|----|--------|--------|----|----|--------|--------|------|
| 其 他 | | | | | | | | |
|----------|----|--------|--------|----|----|--------|--------|------|
| 合 计 | | | | | | | | |
--------------------------------------------------------------------------------
负责人: 复核: 填表人: 填表日期:
附式:一
交通银行 开出保证凭信凭证(回单) ①
------------------------------------
19 年 月 日 帐号------------
--------------------------------------------------------------------------------------
| 保证书 | |保证书| |开证| |有效|自一九 年 月 日 | 本
| | | | | | | |--------------------------| 回
| 种 类 | |号 码| |方式| |日期|至一九 年 月 日 | 单
|----------|----------------------------------------------------------------------| 由
| 申请人 | |结算户| |受益人| |结算户| | 会
| | |帐 号| | | |帐 号| | 计
|----------|----------------------------------------------------------------------| 部
|保证事项 | | 门
|----------|----------------------------------------------------------------------| 盖
| 反担保 | | 章
| 内 容 | | 后
|----------|----------------------------------------------------------------------| 退
|手续费率 | |手续费| |支付方式| |收取 | | 还
| | |金 额| | | |日期 | | 业
|----------|----------------------------------------------------------------------| 务
| | 金 额 |千|百|十|万|千|百|十|元|角|分| 部
|保证金额 |货币名称 |--|--|--|--|--|--|--|--|--|--| 门
| | (大写) | | | | | | | | | | | 留
| | | | | | | | | | | | | 存
|----------------------------------------------------------------------------------|
| 业签 | |会签| |
| 务 |业务公章 经办人员 |计 |业务章 经 办 |
| 部 | |部 | |
| 门章 | 负 责 人|门章| 复 核 |
--------------------------------------------------------------------------------------
(白底黑字)
交通银行 开出保证凭信凭证(贷方传票) ②
----------------------------------------
贷:应付开出保证凭信 19 年 月 日 帐号------------
----------------
--------------------------------------------------------------------------------------
| 保证书 | |保证书| |开证| |有效|自一九 年 月 日 |
| | | | | | | |--------------------------|
| 种 类 | |号 码| |方式| |日期|至一九 年 月 日 |
|----------|----------------------------------------------------------------------|
| 申请人 | |结算户| |受益人| |结算户| |
| | |帐 号| | | |帐 号| |
|----------|----------------------------------------------------------------------|
|保证事项 | |
|----------|----------------------------------------------------------------------|
| 反担保 | |
| 内 容 | |
|----------|----------------------------------------------------------------------|
|手续费率 | |手续费| |支付方式| |收取 | |
| | |金 额| | | |日期 | |
|----------|----------------------------------------------------------------------|
| | 金 额 |千|百|十|万|千|百|十|元|角|分|
|保证金额 |货币名称 |--|--|--|--|--|--|--|--|--|--|
| | (大写) | | | | | | | | | | |
| | | | | | | | | | | | |
|----------------------------------------------------------------------------------|
| 业签 | |会签| |
| 务 |业务公章 经办人员 |计 |业务章 经 办 |
| 部 | |部 | |
| 门章 | 负 责 人|门章| 复 核 |
--------------------------------------------------------------------------------------
(白底红字)
交通银行 开出保证凭信凭证(借方传票) ③
----------------------------------------
借:应收开出保证凭信 19 年 月 日 帐号------------
----------------
--------------------------------------------------------------------------------------
| 保证书 | |保证书| |开证| |有效|自一九 年 月 日 |
| | | | | | | |--------------------------|
| 种 类 | |号 码| |方式| |日期|至一九 年 月 日 |
|----------|----------------------------------------------------------------------|
| 申请人 | |结算户| |受益人| |结算户| |
| | |帐 号| | | |帐 号| |
|----------|----------------------------------------------------------------------|
|保证事项 | |
|----------|----------------------------------------------------------------------|
| 反担保 | |
| 内 容 | |
|----------|----------------------------------------------------------------------|
|手续费率 | |手续费| |支付方式| |收取 | |
| | |金 额| | | |日期 | |
|----------|----------------------------------------------------------------------|
| | 金 额 |千|百|十|万|千|百|十|元|角|分|
|保证金额 |货币名称 |--|--|--|--|--|--|--|--|--|--|
| | (大写) | | | | | | | | | | |
| | | | | | | | | | | | |
|----------------------------------------------------------------------------------|
| 业签 | |会签| |
| 务 |业务公章 经办人员 |计 |业务章 经 办 |
| 部 | |部 | |
| 门章 | 负 责 人|门章| 复 核 |
--------------------------------------------------------------------------------------
(白底蓝字)
交通银行 开出保证凭信(卡片帐) ④
----------------------------------
科目:应付开出保证凭信 19 年 月 日 帐号------------
----------------
--------------------------------------------------------------------------------------
| 保证书 | |保证书| |开证| |有效|自一九 年 月 日 |
| | | | | | | |--------------------------|
| 种 类 | |号 码| |方式| |日期|至一九 年 月 日 |
|----------|----------------------------------------------------------------------|
| 申请人 | |结算户| |受益人| |结算户| |
| | |帐 号| | | |帐 号| |
|----------|----------------------------------------------------------------------|
|保证事项 | |
|----------|----------------------------------------------------------------------|
| 反担保 | |
| 内 容 | |
|----------|----------------------------------------------------------------------|
|手续费率 | |手续费| |支付方式| |收取 | |
| | |金 额| | | |日期 | |
|----------|----------------------------------------------------------------------|
| | 金 额 |千|百|十|万|千|百|十|元|角|分|
|保证金额 |货币名称 |--|--|--|--|--|--|--|--|--|--|
| | (大写) | | | | | | | | | | |
| | | | | | | | | | | | |
|----------------------------------------------------------------------------------|
| | 日期 | 摘 要 | 修改或核销金额| 修改或核销后余额 |记 帐|复核|
| 金 |--------|----------|----------------|--------------------|------|----|
| 额 | | | | | | |
| 修 |--------|----------|----------------|--------------------|------|----|
| 改 | | | | | | |
| 及 |--------|----------|----------------|--------------------|------|----|
| 核 | | | | | | |
| 销 |--------|----------|----------------|--------------------|------|----|
| | | | | | | |
|------|--------------------------------------------------------------------------|
| 备 | |
| 注 | |
--------------------------------------------------------------------------------------
会计 复核 记帐


(白底蓝字)
交通银行 开出保证凭信(卡片帐) ⑤
--------------------------------------
科目:应收开出保证凭信 19 年 月 日 帐号------------
----------------
--------------------------------------------------------------------------------------
| 保证书 | |保证书| |开证| |有效|自一九 年 月 日 |
| | | | | | | |--------------------------|
| 种 类 | |号 码| |方式| |日期|至一九 年 月 日 |
|----------|----------------------------------------------------------------------|
| 申请人 | |结算户| |受益人| |结算户| |
| | |帐 号| | | |帐 号| |
|----------|----------------------------------------------------------------------|
|保证事项 | |
|----------|----------------------------------------------------------------------|
| 反担保 | |
| 内 容 | |
|----------|----------------------------------------------------------------------|
|手续费率 | |手续费| |支付方式| |收取 | |
| | |金 额| | | |日期 | |
|----------|----------------------------------------------------------------------|
| | 金 额 |千|百|十|万|千|百|十|元|角|分|
|保证金额 |货币名称 |--|--|--|--|--|--|--|--|--|--|
| | (大写) | | | | | | | | | | |
|----------------------------------------------------------------------------------|
| | 日期 | 摘 要 | 修改或核销金额| 修改或核销后余额|记 帐|复 核|
| 金 |--------|----------|----------------|------------------|------|------|
| 额 | | | | | | |
| 修 |--------|----------|----------------|------------------|------|------|
| 改 | | | | | | |
| 及 |--------|----------|----------------|------------------|------|------|
| 核 | | | | | | |
| 销 |--------|----------|----------------|------------------|------|------|
| | | | | | | |
|------|--------------------------------------------------------------------------|
| 备 | |
| 注 | |
--------------------------------------------------------------------------------------
会计 复核 记帐
(白底蓝字)
附式:二 号码×××××××
交通银行 开出保证凭信修改通知书(回单) ①
------------------------------------------
19 年 月 日 帐号:------------
--------------------------------------------------------------------------------------
| 保证书 | |保证书| |开证| |有效|自一九 年 月 日 |本后
| | | | | | | |--------------------------|回退
| 种 类 | |号 码| |日期| |日期|至一九 年 月 日 |单还
|----------|----------------------------------------------------------------------|由业
| 申请人 | |结算户| |受益人| |结算户| |会务
| | |帐 号| | | |帐 号| |计部
|----------------------------------------------------------------------------------|部门
| 修 | |门留
| 改 | |盖存
| 事 | |章
| 项 | |
--------------------------------------------------------------------------------------
业务公章 负责人 经办人员
(白底黑字)
号码×××××××
(应付开出保证
交通银行 开出保证凭信修改通知书 ②
凭信帐卡附页)
--------------------------------------------------
19 年 月 日 帐号:------------
--------------------------------------------------------------------------------------
| 保证书 | |保证书| |开证| |有效|自一九 年 月 日 |
| | | | | | | |--------------------------|
| 种 类 | |号 码| |日期| |日期|至一九 年 月 日 |
|----------|----------------------------------------------------------------------|
| 申请人 | |结算户| |受益人| |结算户| |
| | |帐 号| | | |帐 号| |
|----------------------------------------------------------------------------------|
| 修 | |
| 改 | |
| 事 | |
| 项 | |
--------------------------------------------------------------------------------------
业务公章 负责人 经办人员
(白底蓝字)
号码×××××××
(应付开出保证
交通银行 开出保证凭信修改通知书 ③
凭信帐卡附页)
--------------------------------------------------
19 年 月 日 帐号:------------
--------------------------------------------------------------------------------------
| 保证书 | |保证书| |开证| |有效|自一九 年 月 日 |
| | | | | | | |--------------------------|
| 种 类 | |号 码| |日期| |日期|至一九 年 月 日 |
|----------|----------------------------------------------------------------------|
| 申请人 | |结算户| |受益人| |结算户| |
| | |帐 号| | | |帐 号| |
|----------------------------------------------------------------------------------|
| 修 | |
| 改 | |
| 事 | |
| 项 | |
--------------------------------------------------------------------------------------
业务公章 负责人 经办人员
(白底蓝字)
附式:三 号码×××××××
交通银行 开出保证凭信核销凭证(回单) ①
----------------------------------------
19 年 月 日 帐号------------
--------------------------------------------------------------------------------------
| 保证书 | |保证书| |开证| |有效|自一九 年 月 日 | 本
| | | | | | | |--------------------------| 回
| 种 类 | |号 码| |日期| |日期|至一九 年 月 日 | 单
|----------|----------------------------------------------------------------------| 由
| 申请人 | |结算户| |受益人| |结算户| | 会
| | |帐 号| | | |帐 号| | 计
|----------|----------------------------------------------------------------------| 部
| | 金 额 |千|百|十|万|千|百|十|元|角|分| 门
|核销金额 |货币名称 |--|--|--|--|--|--|--|--|--|--| 盖
| | (大写) | | | | | | | | | | | 章
| | | | | | | | | | | | | 后
|----------|----------------------------------------------------------------------| 退
| 备 注 | | 还
|----------------------------------------------------------------------------------| 业
| 业签 | | 会签 | | 务
| 务 |业务公章 经办人员 | 计 | | 部
| 部 | | 部 | 会计 复核 记帐| 门
| 门章 | 负责人 | 门章 | | 留
-------------------------------------------------------------------------------------- 存
(白底蓝字)
号码×××××××
交通银行 开出保证凭信核销凭证(借方传票) ②
--------------------------------------------
借:应付开出保证凭信 19 年 月 日 帐号------------
----------------
--------------------------------------------------------------------------------------
| 保证书 | |保证书| |开证| |有效|自一九 年 月 日 |
| | | | | | | |--------------------------|
| 种 类 | |号 码| |日期| |日期|至一九 年 月 日 |
|----------|----------------------------------------------------------------------|
| 申请人 | |结算户| |受益人| |结算户| |
| | |帐 号| | | |帐 号| |
|----------|----------------------------------------------------------------------|

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