最高人民法院关于办理未成年人刑事案件适用法律的若干问题的解释

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论溢油鉴定在海事行政执法中的法律适用

烟台海事局 张春昌

摘要：本文主要论述了溢油鉴定结论的合法性条件，溢油鉴定在海事行政执法中的适用等问题，提出了确立海事部门溢油鉴定机构合法地位的相关建议。
关键词：溢油 鉴定结论 法律适用

Abstract The legal conditions of oil spill identification and how it is applicable in maritime administration is discussed, and establishing oil spill identification organ in Maritime Safety Administration are proposed.
Keyword oil spill identification conclusion legal applicability

一、前言
随着我国海上油类运输的发展，海上船舶油污染事故呈上升趋势，为调查处理这些事故，海事主管机关常运用多种调查手段，其中，溢油鉴定是一项重要科技手段。由此，有关溢油鉴定结论的合法性条件、溢油鉴定在我国海事行政执法中的法律适用、溢油鉴定机构的法律地位等问题日益为海事执法人员所关注。本文结合我国海上船舶污染事故溢油鉴定现状，从法律角度作粗浅论证，并提出海事执法中溢油鉴定工作的几点建议，希望对溢油鉴定工作的开展有所借鉴。
二、溢油鉴定的概念及作用
1、溢油鉴定的概念及其发展
石油是由上千种不同浓度的有机化合物组成。这些有机物是在不同地质条件下，经过长期的物化作用演变而成，因此，不同条件或环境下产出的油品具有明显不同的化学特征，其光谱、色谱图因此而不同。同时，因制造、储存、运输、使用的环节不同，更增加了油品光谱、色谱图的复杂性。油品光谱、色谱图的复杂性如同人类指纹一样具有唯一性，因此，人们把油品的光谱、色谱图称为“油指纹”。我们通过对海面溢油和溢油源油样的“油指纹” 进行比对鉴定来确认溢油源，这种方法即溢油鉴定。
溢油鉴定广泛应用于溢油污染事故调查处理中。70年代中期，美国海岸警备队就研究掌握了油指纹分析的多种方法，成立了油品鉴别中心（COIL），将溢油鉴定应用于海上污染事故的调查处理。日本海上保安厅同样设有海上保安实验中心及海洋污染调查室，开展溢油鉴定和监测工作。我国海事系统自80年代初期，就开始了采用溢油鉴定协助查找溢油源的研究和实践，并首先在烟台港务监督建立了溢油鉴定实验室，开展溢油鉴定工作。
2、溢油鉴定在海事行政执法中的作用
溢油鉴定是确定船舶溢油事故污染源的重要的科技手段之一，在污染事故调查处理中发挥着非常重要的作用，其作用主要体现在以下两个方面：
① 溢油鉴定能为事故调查处理提供科学有力的证据支持
以往海上发生船舶溢油事故，主管机关为查找肇事船，一般采用询问嫌疑船舶有关当事人、勘查船舶管系和溢油现场、分析风流对溢油流向的影响、排除其它嫌疑溢油源等方法确定肇事船舶。但通过这些方法获取证据存在着随意性，不科学，不确切，易失真，证据证明力度不够等问题，尤其是船舶操作性溢油，现场证据易人为破坏，事故调查困难。运用溢油鉴定，由于技术鉴定本身具有的客观公正、科学合理和合法等特点，可有效弥补其它调查手段的不足，保证事故认定的准确性和科学性，同时也为事故的进一步处理和索赔，提供了合法有力的证据支持。实际工作中，在事发地距鉴定机构较远，船期紧张的情况下，调查人员可先展开初步调查，收集有关书证、物证等证据，然后对全部嫌疑船舶采样，将样品送往鉴定机构进行全面的技术鉴定，根据鉴定结论，并辅以其它证据最终确定肇事船舶。
② 溢油鉴定对污染事故调查具有指导作用
一般港口、码头发生污染事故时，经常有多艘船舶同时在港，调查范围广，难度大，但有溢油鉴定作技术指导，却能迅速确定肇事船，主要表现在：一是污染事故发生后，调查人员对全部嫌疑船舶同时采样，迅速送往鉴定机构，通过鉴定排除其它船舶，缩小嫌疑范围，然后集中力量对嫌疑船舶展开调查。如2000年9月6日，烟台港发生了一起溢油污染事故，经海事执法人员初步调查，认为A轮肇事嫌疑较大。执法人员现场全面采样后送交烟台港务监督水域环境监测站，进行油样比对鉴定，发现A轮的所有油样指纹特征均与海面溢油样品不一致。根据这一结论，海事执法人员再次对在港船舶进行排查，并对已离港一天的B轮取样。经鉴定，得出“海面溢油与B轮机舱污油油指纹特征一致”的结论。据此，海事执法人员开展了针对性的调查，通过鉴定结论等多种有力证据证实了B轮是此次污染事故的肇事船。二是利用鉴定技术能迅速确定溢油来源和种类，并据此开展有针对性的调查，从而提高调查效率，最大限度地减少船舶滞港时间。
三、溢油鉴定结论的合法性
从法理上讲，溢油鉴定结论是鉴定结论的一种，是污染事故调查处理和诉讼程序中关键证据之一，其合法性应满足必要的条件。
1、溢油鉴定结论的法理分析
行政行为合法的一个最基本的原则是先取证、后裁决，即行政机关在做出裁决前，应当充分收集证据，然后根据事实对照法律做出裁决，而不能在毫无证据的情况下，对公民、法人或其他组织做出行政行为。为此，行政机关必须在具体行政行为做出前，搜集并掌握足够的事实根据，而一旦该具体行政行为进入行政诉讼阶段，行政机关对于案件事实的调查必须足以支持其所做出的具体行政行为，否则将导致不利结果。在行政执法实际操作中，一般可分为书证、物证、视听材料、证人证言、当事人陈述、鉴定结论、勘验笔录等。其中，鉴定结论是指鉴定人运用专业知识，利用专门的设备，就与案件有关的专门问题所作的技术性结论。溢油鉴定是海上船舶污染事故调查处理中，确定污染源的重要手段之一，溢油鉴定结论是做出行政处罚，提起诉讼的根本证据之一，从理论上讲，这种结论应属于鉴定结论。
溢油鉴定结论作为一种特殊的证据形式，与其他证据相比，有着鲜明的特点，可以归纳为两句话：科学性和法律性的统一；客观性和主观性的统一，主要分析如下：
A、科学性和法律性的统一是指溢油鉴定是纯粹的科学推理、分析和概括，不允许掺杂其他内容，而这种科学性有必须通过法定的形式表现出来，并按照法律的要求取得，且最后要运用与法律活动之中。科学性是这种证据形式的基础，而法律性则是这种证据形式得以发挥证明作用的有力保障。
溢油鉴定的科学性主要表现在：①鉴定的目的和意义在于，运用科学技术手段发现或确定一般人的常识和海事执法人员的一般知识所难以发现或确定的事实真相。②鉴定人一旦接受鉴定任务以后，便在法律许可的范围内，按照科学的要求独立操作，不受其他因素的干扰。③鉴定人鉴定过程所使用的手段、方法，是科学的、规范的。④鉴定结论的内容仅仅是对案件事实中的某些专门性的问题的科学抽象的概括，并不直接涉及对案件事实的法律评价问题，本质上鉴定工作是一种科学研究活动。因此，溢油鉴定结论一般用“XX样品与XX样品油指纹特征一致”语句说明海面溢油与与肇事嫌疑船舶油样的一致，而不能直接说明“XX轮即为XX污染事故肇事船”。
溢油鉴定的法律性主要表现在：①鉴定人必须由海事执法机关认可，只有具有专业技术知识并经执法机关认可的鉴定人才能进行鉴定工作。②鉴定人从事鉴定工作，应按照法定的程序和规范进行。③鉴定的结果，必须按照法律的要求，做出书面的结论，并由鉴定人签名。④鉴定的科学成果，要运用于法律事务——海事行政执法或进一步的诉讼之中。
B、客观性与主观性的统一是指溢油鉴定中，不仅要求鉴定人详细叙述通过各种科学方法所观察到的油样指纹情况，而且还要求在分析、研究的基础上，提出明确的、必然的鉴别和判断结论。如果鉴定人只报告结论，而没有得出这一结论的依据，就得不到执法人员的认可，甚至于造成推论和判断上的严重失误。如果只有客观的说明，而没有明确的结论，就无法使执法人员在事故调查处理中使用这一证据。
2、溢油鉴定结论的合法条件
基于上述分析，要使溢油鉴定结论具有法律效力，应满足以下条件：
① 鉴定人应是经行政执法机关认可的具有鉴定能力的自然人。溢油鉴定是随着科学技术的发展而为行政执法、诉讼制度所吸纳的证据认定及判别手段，并以其科学性、客观性及中立性，而成为证据中具有独立参考价值的证据形式。溢油鉴定结论的可采信性，取决于鉴定人的技术特长和中立性。为此，有关法律规定，鉴定结论必须由法定鉴定部门的鉴定人员，或在没有法定鉴定部门时由执法机关指定的鉴定部门的鉴定人员做出。
② 鉴定人所在的鉴定机构应经法定认可。
溢油鉴定工作需在一定的技术条件下进行，因此，开展鉴定工作的机构应具备符合规定条件并经法定认可。当溢油鉴定服务于行政执法时，这种法定认可是指鉴定机构应有法律法规的授权并经行政主管机关批准。海事执法部门溢油鉴定机构应满足以下条件：
A、基本条件是指作为一个机构，其硬件上要有鉴定所需的设施、设备和器材、从事鉴定和管理的工作人员和从事鉴定工作必需的资金；软件上要有鉴定机构内部运行管理制度和鉴定工作程序。
B、法律授权是指鉴定机构进行溢油鉴定工作应有法律明确授权。只有经法律、法规、规章的授权，鉴定机构做出的鉴定结论才能被采信，并可用于行政执法或诉讼中。
C、认可或认证是指设立鉴定机构应经主管机关批准，并经有关主管机关对其鉴定工作认可或认证。这种认可或认证表明溢油鉴定机构具备溢油鉴定资质，符合溢油鉴定条件，其做出溢油鉴定结论可被采信。
③ 鉴定方法要具有科学性和规范性。如前所述，溢油鉴定可采用的方法有多种，但无论采用哪种方法，其鉴定方法应符合技术规范，并能代表在溢油鉴定方面上被现代科学所普遍采用的方法，同时，其鉴定过程也应符合程序规范的要求。
④ 溢油鉴定的法律程序应完备。海事部门的污染事故调查是具体行政执法行为，行政行为程序合法是保证整个行政行为合法的关键因素之一。因此，作为证据之一的溢油鉴定结论的做出，其采样、储存、送检、鉴定等过程应符合法律规定的程序。
四、存在的问题
1、我国亟需建立海事系统溢油鉴定（监测）体系
据了解，国外海事机构调查污染事故，溢油鉴定被列为必要的调查手段之一。目前，我国海事系统溢油鉴定的现状是机构少，鉴定机制不完善，海事执法人员缺乏鉴定意识。由于这些原因，除个别港口采用溢油鉴定作为调查事故的手段外，多数污染事故调查没有进行溢油鉴定，其结果是由于缺乏公正、合法的证据支持，影响了事故的进一步处理和索赔，使许多案件因证据不充分而成为悬案，这样既会增加船舶的滞港时间，也会影响到海事执法效率和执法形象。因此，亟需建立我国海事系统溢油鉴定机构，使溢油鉴定如同刑事案件侦查中的指纹鉴定一样，成为污染事故调查中重要科技手段之一，以此提高海事行政执法的科技含量和执法水平。
2、缺乏溢油鉴定程序、规范
溢油鉴定是融科学性与法律性一体的行政执法手段，科学性是其基础，法律性是溢油鉴定运用于行政执法的保证，为此，建立、健全溢油鉴定程序、规范成为必要。目前，我国尚无海上船舶溢油鉴定国家标准，海事系统内也无有关行业标准，为此，建立、健全适合海事行政执法的海事系统溢油鉴定、监测行业标准和规范已成为必要。
3、溢油鉴定机构的法律地位不明确
根据新修订的《海洋环境保护法》第五条和第十四条规定，海事主管部门在海上船舶污染事故调查处理中有权使用合法、有效的监测、监视手段，其中包括了采用溢油鉴定技术。这项规定为海事行政执法运用溢油鉴定技术提供了法律依据，但海环法作为全国人大常委颁布的法律，原则性较强，对关于海事溢油鉴定机构的设立、溢油鉴定的合法地位、溢油鉴定如何运用到海事行政执法等具体问题尚需行政法规、部门规章等规定做进一步规范，以此来确定溢油鉴定结论能够在整个海事系统内作为行政执法的合法依据，并进一步解决溢油鉴定结论进入诉讼程序时能够被法院认可的问题。因此，有必要在有关条例或其它防污染法规、规定中对溢油鉴定机构的法律地位予以明确。
五、有关建议
针对上述问题，结合我国海事行政执法实际，笔者提出以下建议：
辽宁省葫芦岛市人民政府


葫芦岛市基本医疗保险门诊统筹管理暂行办法

葫芦岛市人民政府令第126号


现将《葫芦岛市基本医疗保险门诊统筹管理暂行办法》予以公布，自2010年5月1日起施行。







市长 孙兆林



二〇一〇年四月二十四日









葫芦岛市基本医疗保险门诊统筹

管理暂行办法



第一章 总则



第一条 为建立健全基本医疗保险制度，提高参保人医疗保障和健康水平，根据国家和省有关规定，结合我市实际，制定本办法。

第二条 本办法所称门诊统筹，是指提取部分基本医疗保险统筹基金与个人缴纳基本医疗保险统筹基金相结合，对参加城镇居民基本医疗保险的居民、参加城镇职工基本医疗保险的灵活就业人员和未建立城镇职工基本医疗保险个人账户的困难企业单位退休人员及在职职工（以下统称参保人），在定点医疗机构发生《葫芦岛市基本医疗保险用药范围管理暂行规定》和《葫芦岛市基本医疗保险诊疗项目医疗服务设施范围暂行规定》所确定范围内的门诊费用，按照一定比例予以补助的制度。

第三条 市人力资源和社会保障局是基本医疗保险门诊统筹工作的主管部门，所属市医疗保险管理中心负责医疗保险日常管理工作。

第四条 实行门诊统筹应遵循以下原则：

（一）立足基本保障，费用共济分担，低水平起步，资金收支平衡；

（二）门诊统筹支付比例与本市经济发展和医疗消费水平相适应；

（三）门诊统筹金实行专款专用；

（四）门诊统筹实行定点医疗机构就诊制。

第五条 未建个人帐户的困难企业在职职工和灵活就业人员参加门诊统筹本着自愿原则，在职职工申请门诊统筹应全员参加。

第六条 困难企业认定标准：

（一）连续两年以上亏损，前一年期内连续6个月以上（含6个月）未支付在职职工工资，且上年度固定性支出大于现金流入的企业；

（二）上年度现金流入扣除应支付离休人员费用和退休人员医疗保险费后不足以按所在市最低工资标准支付在职职工工资的企业；

（三）依法关闭破产、停止生产经营的企业。

第七条 困难企业具体申报程序由市人力资源与社会保障局会同财政、经济和信息行政部门制定。

第八条 困难企业的审核认定每半年一次，人力资源和社会保障部门会同经济和财政部门要定期对无缴费能力企业进行跟踪检查，对企业恢复发放工资的，从发放工资之月起恢复医疗保险正常缴费。



第二章 门诊统筹资金来源



第九条 城镇居民基本医疗保险参保人按本年度城镇居民基本医疗保险收入总额30%和城镇职工基本医疗保险未建立个人账户的退休人员（含已达到最低缴费年限退休的灵活就业人员）按上年度本市社会平均工资60%每人每月0.1%的标准筹集，所需资金从相应的医疗保险统筹基金中列支（退休人员个人不缴费）。

第十条 城镇职工基本医疗保险未建立个人账户的困难企业在职职工和灵活就业人员，以上年度本市社会平均工资60%为基数，按每人每月0.1%的标准减半由单位及个人缴纳，不足标准部分由基本医疗保险基金给予补助。

第十一条 困难企业缴费按月核定；灵活就业人员按年核定（年度中途参保，按年度剩余月份核定，年度中途退休，当年核定不变）缴纳；门诊统筹补助资金从城镇职工基本医疗保险统筹基金中列支。



第三章 门诊统筹待遇



第十二条 参保人自缴纳医疗保险费及门诊统筹金次月起享受门诊统筹待遇。

第十三条 门诊统筹医疗费设立起付标准和最高限额：

（一）门诊医疗费首次起付标准（累计）为40元，年度内自第二次起起付标准减半，年度门诊起付标准累计最高额为200元；

（二）门诊统筹年度医疗费累计最高限额为900元，每次就医医疗费最高限额为200元。

第十四条 低于门诊统筹起付标准和超过最高限额的医疗费由个人支付，起付标准以上、最高限额以下的医疗费，由门诊统筹金支付40%，其余部分由个人支付。

第十五条 参保人在门诊使用乙类药品和医疗服务项目时，个人应先支付费用的5%，再按规定享受门诊统筹待遇。

第十六条 享受慢性病门诊医疗待遇参保人门诊治疗病种、已建立城镇职工基本医疗保险个人帐户参保人、异地就医人员、意外伤害就医不享受门诊统筹待遇。



第四章 门诊统筹就医



第十七条 门诊统筹实行定点医疗机构就诊制度，参保人可在公布的门诊统筹定点医疗机构范围内，自主选择一个约定医疗机构，一经选定年度内不变，下一年度可续定或转定，需要转定的，参保人可在下年度1月份之前提出申请，经批准后方可转定，未转定的则视为续定。

第十八条 首次参加门诊统筹参保人或年度需要转定门诊医疗机构的参保人，可持医疗保险卡到以下地点选择或变更门诊定点医疗机构：

（一）缴纳医疗保险费的指定银行；

（二）街道社区劳动和社会保障服务站；

（三）市、区医疗保险管理中心；

（四）年度首次就医门诊统筹定点医疗机构。

第十九条 参保人自参保之日起30日内应选择门诊定点医疗机构；逾期未选定的，首次就医的门诊医疗机构（定点范围内）视为本人门诊统筹约定医疗机构。

第二十条 学校或未建个人账户的困难企业参保单位可由所在学校或单位集中选择一个门诊定点医疗机构，并及时通知参保人。

第二十一条 门诊统筹定点医疗机构服务参保人数不得低于2000人。服务参保人数低于2000人的，市医疗保险管理中心不与其签订医疗保险门诊统筹服务协议，已选定的服务参保人调整到所属区域就近的其他门诊统筹定点医疗机构，参保人要予以服从。



第五章 门诊统筹结算



第二十二条 参保人发生的门诊医疗费用与定点医疗机构直接结算，按规定应由个人自付的，与定点医疗机构现金结算；定点医疗机构支付的门诊医疗费用，由市医疗保险管理中心与定点医疗机构按月结算。

第二十三条 门诊统筹医疗费用本着“收支平衡、略有结余，总量控制、超支自负”的原则，与定点医疗机构结算。医疗费当月结余部分转入下月使用，医疗费年终累计结余部分转下年度使用。

月总量控制指标为月人均缴费额与定点人数乘积的90%，超过总量指标的部分由定点医疗机构自行承担。

第二十四条 定点医疗机构不能检查的事项或治疗的专科疾病，要为参保人办理转诊转院手续，符合规定的应由门诊统筹定点医疗机构支付医疗费用，超支50%以内的医疗费，基本医疗保险统筹基金补助60%。

第二十五条 定点医疗机构应于每月5日前，将上月门诊就医参保人的就医明细及费用清单报至市医疗保险管理中心，市医疗保险管理中心应于每月15日前将核准的由基本医疗保险统筹基金支付医疗费用的95%拨付给定点医疗机构，其余5%留作保证金，年末视其考核情况再予以拨付。

第二十六条 困难企业在职职工、灵活就业人员和城镇居民停止缴纳门诊统筹金，应停止门诊医疗待遇支付，停保期间所发生的门诊医疗费用暂由个人垫付，待恢复缴费后，凭定点医疗机构医疗保险就医凭证，由市医疗保险管理中心按规定支付。

第二十七条 参保人有下列情形之一的，不享受门诊统筹待遇：

（一）在结算地区内非医疗保险门诊定点医疗机构就医的；

（二）在统筹范围外就医的；

（三）在结算地区内定点医疗机构住院治疗期间或未持医疗保险卡就医的。



第六章 管理与监督



第二十八条 定点医疗机构范围：

（一）取得卫生行政部门颁发《医疗机构执业许可证》，并经市人力资源和社会保障局审核批准具有基本医疗保险定点资格的社区医疗卫生服务中心；

（二）具备门诊医疗资格并经人力资源和社会保障部门批准的大专院校医务室（所）。

第二十九条 定点医疗机构应与市医疗保险管理中心签订《基本医疗保险门诊统筹医疗服务协议》，明确双方在门诊统筹医疗服务范围、内容、要求、费用支付等方面的权利和义务，实行规范化管理。

第三十条 定点医疗机构要严格执行医疗保险各项规定，遵循因病施治、合理检查用药原则，为参保人提供及时、有效的治疗，保证医疗服务质量。

第三十一条 参保人要自觉遵守规定，服从医疗，不得强行索要药品或诊疗项目。对参保人不合理的要求，医务工作人员有权拒绝。

第三十二条 市医疗保险管理中心应加强对定点医疗机构的业务指导，支持定点医疗机构发展。

第三十三条 市医疗保险主管部门应加强对定点医疗机构的监督检查，按照有关规定，制定具体的考核办法，对考核优秀的应给予一定物质奖励；对存在问题的，应制定惩治措施。

第三十四条 定点医疗机构、参保单位及参保人违反本办法有关规定的，按《辽宁省基本医疗保险违规行为处理暂行办法》（辽劳社发〔2006〕82号）等有关规定予以处理。



第七章 附则



第三十五条 因突发流行性疾病和自然灾害等不可抗力因素造成的大范围门诊医疗费或因特殊情况出现的总量超支，可视基金运行情况调剂或由政府协调解决。

第三十六条 因投毒、食物中毒等其他原因造成的救治医疗费，由责任人负责。

第三十七条 门诊统筹定点医疗机构名单由人力资源和社会保障局定期公布。

第三十八条 困难事业单位的认定、申报程序及门诊统筹待遇参照本办法执行。

第三十九条 本办法执行中的具体问题由市人力资源和社会保障局负责解释。

第四十条 本办法自2010年 5 月 1 日起施行。市政府及有关部门颁发的有关规定与本办法不一致的，以本办法为准。