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浙江省人大常委会


浙江省实施《中华人民共和国村民委员会组织法》办法


　　（1999年10月22日浙江省第九届人民代表大会常务委员会第十六次会议通过2012年3月31日浙江省第十一届人民代表大会常务委员会第三十二次会议修订）


　　浙江省人民代表大会常务委员会公告第75号

　　《浙江省实施〈中华人民共和国村民委员会组织法〉办法》已于2012年3月31日经浙江省第十一届人民代表大会常务委员会第三十二次会议通过，现将修订后的《浙江省实施〈中华人民共和国村民委员会组织法〉办法》公布，自2012年7月1日起施行。


　　浙江省人民代表大会常务委员会

　　2012年3月31日

　　

　　

　　第一章总则

　　第一条为了保障农村村民实行自治，由村民依法办理自己的事情，发展农村基层民主，维护村民的合法权益，促进社会主义新农村建设，根据《中华人民共和国村民委员会组织法》，结合本省实际，制定本办法。

　　第二条村民委员会是村民自我管理、自我教育、自我服务的基层群众性自治组织，实行民主选举、民主决策、民主管理、民主监督。

　　第三条村民委员会根据村民居住状况、人口多少，按照便于群众自治，有利于经济发展和社会管理的原则设立。

　　村民委员会的设立、撤销、范围调整，由乡、镇人民政府提出，经村民会议讨论同意，报县级人民政府批准。

　　第四条中国共产党在农村的基层组织，按照中国共产党章程进行工作，发挥领导核心作用，领导和支持村民委员会行使职权；依照宪法和法律、法规，支持和保障村民开展自治活动、直接行使民主权利。

　　第五条乡、镇人民政府对村民委员会的工作给予指导、支持和帮助，但是不得干预依法属于村民自治范围内的事项。

　　村民委员会协助乡、镇人民政府开展工作。

　　第二章村民委员会的组成和职责

　　第六条村民委员会的成员按照《浙江省村民委员会选举办法》选举产生。

　　第七条村民委员会应当设立人民调解委员会，根据需要可以设立治安保卫、公共卫生与计划生育等委员会。村民委员会成员可以兼任下属委员会的成员。

　　村民委员会在县级人民政府司法行政部门的指导下建立村法律顾问制度。

　　第八条村民委员会的主要职责：

　　（一）宣传宪法、法律、法规和国家的政策，教育和推动村民履行法律法规规定的义务、爱护公共财产，维护村民的合法权益；

　　（二）办理本村的公共事务和公益事业，推动农村社区建设，加强农村基层社会管理服务；

　　（三）支持和组织村民依法发展各种形式的合作经济和其他经济，承担本村生产的服务和协调工作，促进农村生产建设和经济发展；

　　（四）尊重并支持集体经济组织依法独立进行经济活动的自主权，维护以家庭承包经营为基础、统分结合的双层经营体制，保障集体经济组织和村民、承包经营户、联户或者合伙的合法财产权和其他合法权益；

　　（五）组织实施本村建设规划，兴修水利、道路等基础设施，指导村民建设住宅；

　　（六）引导村民合理利用自然资源，保护和改善生态环境；

　　（七）发展文化教育，普及卫生、科技知识，促进男女平等，做好计划生育工作，促进村民之间、村与村之间、民族之间的团结、互助，开展多种形式的社会主义精神文明创建活动；

　　（八）依法调解民间纠纷，协助做好社区矫正、对刑释解教人员的安置帮教和维护社会治安工作，向人民政府反映村民的意见、要求，提出建议；

　　（九）建立健全村务公开和民主管理制度；

　　（十）向村民会议或者村民代表会议报告工作，执行村民会议和村民代表会议的决定；

　　（十一）法律、法规规定的其他职责。

　　第九条村民委员会及其成员应当遵守宪法、法律、法规和国家的政策，遵守并组织实施村民自治章程、村规民约，办事公道，廉洁奉公，热心为村民服务，接受村民监督。

　　第十条县级人民政府民政部门和乡、镇人民政府负责对村民委员会成员的培训工作。每届村民委员会成员在任期内至少接受一次培训。培训经费由县级人民政府和乡、镇人民政府解决。

　　第十一条对村民委员会主任，给予基本报酬；对村民委员会其他成员，给予适当补贴。经费由本村集体经济负担,县、乡两级人民政府给予适当补助。

　　第三章民主决策

　　第十二条村民会议由本村十八周岁以上的村民组成。

　　村民会议由村民委员会召集。有十分之一以上的村民或者三分之一以上的村民代表提议，应当召集村民会议。召集村民会议，应当提前十日通知村民，需要讨论决定的事项应当同时公开征求村民的意见。

　　第十三条召开村民会议，应当有本村十八周岁以上村民的过半数或者本村三分之二以上的户的代表参加，村民会议所作决定应当经到会人员的过半数通过。法律对召开村民会议及作出决定另有规定的，依照其规定。

　　召开村民会议，根据需要可以邀请村法律顾问以及驻本村的企业、事业单位和群众组织派代表列席。

　　第十四条村民会议可以制定和修改村民自治章程、村规民约，并报乡、镇人民政府备案。

　　村民会议审议村民委员会的年度工作报告，评议村民委员会成员的工作；有权撤销或者变更村民委员会不适当的决定；有权撤销或者变更村民代表会议不适当的决定。

　　村民会议可以授权村民代表会议审议村民委员会的年度工作报告，评议村民委员会成员的工作，撤销或者变更村民委员会不适当的决定。

　　第十五条涉及村民利益的下列事项，经村民会议讨论决定方可办理：

　　（一）本村建设规划，经济和社会发展规划、年度计划；

　　（二）本村公益事业的兴办和筹资筹劳方案及建设承包方案；

　　（三）本村享受误工补贴的人员及补贴标准；

　　（四）从村集体经济所得收益的使用方案；

　　（五）土地承包经营方案；

　　（六）村集体经济项目的立项、承包方案；

　　（七）宅基地的使用方案；

　　（八）征地补偿费的使用、分配方案；

　　（九）以借贷、租赁、抵押或者其他方式处分村集体财产；

　　（十）村民会议认为应当由村民会议讨论决定的涉及村民利益的其他事项。

　　村民会议可以授权村民代表会议讨论决定前款规定的事项。

　　法律和《浙江省村经济合作社组织条例》对讨论决定第一款第五项、第六项、第八项和第九项等村集体经济组织财产和成员权益的事项另有规定的，依照其规定。

　　第十六条村民会议向村民代表会议授权，可以通过召开村民会议或者村民书面表决形式进行，也可以在村民会议通过的村民自治章程中明确。授权应当明确授权事项、授权期限。

　　第十七条下列事项应当由村民会议通过投票表决的方式决定：

　　（一）法律、法规规定应当由村民会议决定的；

　　（二）村民会议授权村民代表会议决定，但是村民代表会议意见分歧较大难以形成决定的。

　　第十八条人数在三百人以上或者居住分散的村，可以设立村民代表会议，讨论决定村民会议授权的事项。

　　村民代表会议由村民委员会成员和村民代表组成，村民代表应当占村民代表会议组成人员的五分之四以上，妇女村民代表应当占村民代表会议组成人员的三分之一以上。

　　人数不足五百人的村，村民代表人数不少于三十人；人数在五百人以上不足一千人的村，村民代表人数不少于四十人；人数在一千人以上的村，村民代表人数不少于五十人。

　　第十九条村民代表应当依法具有选举权和被选举权，遵纪守法，关心集体，具有履行职责的能力。

　　第二十条村民代表按若干户推选一人，或者由各村民小组推选若干人。推选村民代表应当由推选单位有选举权的半数以上村民或者三分之二以上的户的代表参加，采用无记名投票或者举手表决方式，按得票数从高到低产生。同户不得产生二名以上村民代表。

　　推选村民代表应当通过单列名额等形式保障妇女村民代表的当选。

　　村民代表的任期与村民委员会的任期相同。村民代表可以连选连任。

　　第二十一条村民代表应当向其推选户或者村民小组负责，接受村民监督。

　　村民代表应当联系其推选户或者若干村民，经常性地征求、听取所联系户或者村民的意见。

　　第二十二条村民代表丧失行为能力或者被判处刑罚的，其职务自行终止。

　　村民代表严重违反村民自治章程、村规民约，或者连续三次无正当理由不参加村民代表会议的，可以由原推选单位终止其资格。

　　村民代表书面向村民委员会提出不再担任村民代表要求的，经原推选单位同意，可以不再担任村民代表。

　　原推选单位三分之一以上有选举权的村民或者户的代表书面联名，可以向村民委员会提出取消本推选单位产生的村民代表的资格。村民委员会在接到提出取消资格要求的三十日内，应当召集原推选单位有选举权的半数以上村民或者三分之二以上的户的代表进行表决。表决应当经到会人数的过半数通过。

　　村民代表出缺的，由原推选单位决定是否进行补选。

　　村民代表的变动情况由村民委员会于五日内向村民公告。

　　第二十三条村民代表会议由村民委员会召集。村民代表会议每季度召开一次。有五分之一以上的村民代表提议，应当召集村民代表会议。村民委员会可以根据需要召集村民代表会议。

　　召开村民代表会议，村民委员会应当提前三日将需要讨论的事项告知村民代表会议组成人员，重要事项应当提供相关材料，并征询村法律顾问意见。

　　村民代表会议有三分之二以上的组成人员参加方可召开，所作决定应当经到会人员的过半数同意，且不得与村民会议所作的决定相抵触。

　　第二十四条村民会议或者村民代表会议应当按照会议的议事规则进行，讨论决定事项应当形成会议记录。

　　村民会议或者村民代表会议依法形成的决定不得随意更改。

　　第二十五条村民委员会可以根据村民居住状况、集体土地权属关系等分设若干村民小组。

　　村民小组组长由村民小组会议在本小组村民代表中推选产生。村民小组组长任期与村民委员会任期相同，可以连选连任。

　　村民小组会议由本村民小组十八周岁以上的村民或者户的代表组成。

　　村民小组组长的更换由村民委员会主持，经本村民小组会议过半数通过。

　　第二十六条召开村民小组会议，应当有本村民小组十八周岁以上的村民三分之二以上，或者本村民小组三分之二以上的户的代表参加，所作决定应当经到会人员的过半数同意。

　　第二十七条村级重大事务的决策，按照省有关村级组织工作规则规定的程序进行。

　　第四章民主管理和民主监督

　　第二十八条村民委员会应当实行少数服从多数的民主决策机制和公开透明的工作原则，建立健全各项工作制度。

　　第二十九条村应当实行村务公开制度，下列事项应当及时向村民公布：

　　（一）本办法第十四条、第十五条规定的由村民会议或者村民代表会议讨论决定的事项及其实施情况；

　　（二）政府拨付和接受社会捐赠的救灾救助、补贴补助等资金、物资的管理使用情况；

　　（三）村财务收支情况；

　　（四）国家计划生育政策的落实方案；

　　（五）农村最低生活保障、医疗救助、临时救助等社会保障的享受对象、标准和五保供养享受对象；

　　（六）涉及村民利益和村民普遍关心的其他事项。

　　前款规定事项中，一般事项至少每季度公布一次；涉及村民利益的重大事项应当随时公布；集体财务往来较多的，财务收支情况应当每月公布一次。

　　公布的村务事项应当真实，并接受村民的查询和监督。

　　第三十条村应当建立村务监督委员会。村务监督委员会一般由三至五人组成，其成员由村民会议或者村民代表会议在村民中推选产生，其中应当有具备财会、管理知识的人员。

　　村民委员会成员及其配偶、父母子女、兄弟姐妹、祖父母、外祖父母、孙子女、外孙子女，以及村文书、村报账员不得担任村务监督委员会成员。

　　第三十一条村务监督委员会成员与村民委员会成员任职的具体条件相同，村务监督委员会与村民委员会任期相同。新一届村民委员会产生后，应当及时推选产生新一届村务监督委员会。

　　村务监督委员会成员罢免、辞职、补选的具体办法，由村民会议或者村民代表会议按照有关程序讨论决定。

　　第三十二条村务监督委员会的主要职责：

　　（一）依法审查村民委员会提出的村务公开方案，监督村务公开等制度的落实；

　　（二）对村民会议和村民代表会议决定执行情况，重大事项民主决策情况，民主理财情况，村资金管理使用情况，村集体资产、资源的承包、租赁、担保、出让情况和工程项目招标投标等村务管理执行情况进行监督；

　　（三）支持和配合村民委员会等村级组织履行职责，协助做好有关工作；

　　（四）收集、受理村民的意见建议，并及时向有关村级组织反映。

　　村务监督委员会集体行使职权，向村民会议和村民代表会议负责，并报告履行职责情况。村务监督委员会成员可以列席村民委员会会议。

　　第三十三条村民委员会成员、村务监督委员会成员以及由村民或者村集体承担误工补贴的聘用人员，应当接受村民会议或者村民代表会议对其履行职责情况的民主评议。民主评议每年至少进行一次。民主评议结果应当当场公布。

　　村民委员会成员、村务监督委员会成员连续两次被评议为不称职的，其职务自行终止。

　　第三十四条村民委员会成员、村务监督委员会成员丧失行为能力或者被判处刑罚的，其职务自行终止。

　　第三十五条村民委员会成员、村务监督委员会成员职务自行终止的，应当在十五日内按规定程序向村民发布公告。逾期不公告的，乡、镇人民政府有权发布公告。

　　第三十六条村务监督委员会、村民代表五人以上或者十分之一以上有选举权的村民联名，可以对村民委员会成员履行职责情况提出质询。质询应当以书面形式提出，写明质询对象、质询的问题和内容。

　　村民委员会应当在接到质询之日起十五日内决定受质询人员进行书面答复或者在村民代表会议上进行口头答复。

　　第三十七条村应当建立村务档案。村务档案包括：选举文件和选票，会议记录，土地发包方案和承包合同，经济合同，集体财务账目，集体资产登记文件，公益设施基本资料，基本建设资料，宅基地使用方案，征地补偿费使用及分配方案，社会保障资料等。

　　村务档案应当真实、准确、完整、规范。

　　第五章农村社区建设

　　第三十八条村民委员会应当根据完善基本公共服务、加强基层社会管理、发展农村社区居民自治的需要，推动农村社区建设。若干村民委员会可以联合实施农村社区建设。

　　驻在农村的机关、团体、部队、国有及国有控股企业、事业单位及其人员不参加村民委员会组织，但应当通过多种形式参与农村社区建设。

　　第三十九条农村社区布局规划应当考虑人口规模、地理条件、服务半径、资源配置等因素，合理确定社区范围和社区服务中心的设置。

　　第四十条农村社区应当按照国家和省有关规定建立社区服务中心，办理公共事务，组织农村社区居民活动，提供社区服务。

　　农村社区基础设施、公共服务设施建设和开展社区服务所需经费，可以通过财政、集体经济、筹资筹劳等方式解决。

　　第四十一条农村社区应当建立由本社区居民和驻在社区的单位组成的社区议事协商组织，协商决定社区建设的重大事务。

　　县、乡两级人民政府和村民委员会应当扶持农村社区发展服务性、公益性、互助性社区社会组织。

　　第六章法律责任

　　第四十二条村民自治章程、村规民约以及村民会议或者村民代表会议的决定不得与宪法、法律、法规和国家的政策相抵触，不得有侵犯村民的人身权利、民主权利和合法财产权利的内容。

　　村民自治章程、村规民约以及村民会议或者村民代表会议的决定违反前款规定的，由乡、镇人民政府责令改正；侵害村民合法权益的，应当依法给予赔偿。

　　第四十三条违反本办法规定，有下列情形之一的，村民有权向有关村级组织提出询问，并可以向乡、镇人民政府或者县级人民政府及其有关主管部门反映；有关人民政府或者主管部门应当在二十日内调查核实，并予以答复；经查证确有违法行为的，责令改正，依法追究有关人员的责任：

　　（一）应当经村民会议或者村民代表会议讨论决定的事项，未经村民会议或者村民代表会议讨论就作出决定或者处理的；

　　（二）无正当理由擅自变更或者不执行村民会议和村民代表会议决定的；

　　（三）村务公开不及时或者公布的事项不真实的；

　　（四）村民委员会不依照法律、法规的规定履行法定职责的。

　　村民委员会或者村民委员会成员作出的决定侵害村民合法权益的，受侵害的村民可以申请人民法院予以撤销，责任人依法承担法律责任。

　　第四十四条村民委员会成员有下列行为之一的，县级人民政府及其相关部门和乡、镇人民政府应当责令改正；经查证确有违法行为，侵害村集体及村民合法权益的，依法进行处理：

　　（一）采取侵占、截留、挪用、私分、骗取等手段非法占有集体资金、资产、资源或者其他公共财物的；

　　（二）在落实计划生育政策以及户籍迁移、殡葬等各项管理、服务工作中或者受委托从事公务活动时，收受、索取财物的；

　　（三）违反规定无据收款、付款，不按审批程序报销发票或者隐瞒、截留、坐支集体收入的；

　　（四）以虚报、冒领等手段套取、骗取或者截留、私分国家对集体土地的补偿费、补助费以及各项补助扶持资金的；

　　（五）其他侵害村集体及村民合法权益的行为。

　　第四十五条乡、镇人民政府及其工作人员有下列行为之一的，由县级人民政府或者相关部门责令改正，并追究有关人员的责任：

　　（一）违反法律法规规定，停止村民委员会成员职务的；

　　（二）以不正当手段妨碍村民委员会成员履行职责的；

　　（三）其他干预依法属于村民自治事项的行为。

　　第七章附则

　　第四十六条本办法由各级人民政府组织实施，辖有村的街道办事处履行本办法所规定的应当由乡、镇人民政府履行的职责。

　　第四十七条地方各级人民代表大会和县级以上地方各级人民代表大会常务委员会在本行政区域内保证本办法的实施，保障村民依法行使自治权利。

　　第四十八条本办法自2012年7月1日起施行。





证券犯罪的经济分析法学分析


随便向搜索网站输入词条“证券犯罪”，你将立刻发现有与之相关的新闻2800余个，而输入“ ”的搜索结果也不过只有128条，二者虽没有什么必然的联系，却无法掩饰社会公众对证券业中犯罪现象的高度关注。笔者阅读了对证券犯罪的大量文章，发现对证券犯罪原因、动机等分析仍不够深刻或是对根本性的实质问题始终是蜻蜓点水式的一点而过，始终没有集中力量对问题的根源进行足够深刻的判析。经济分析法学是美国20世纪中期新兴的以哈里·科斯为代表的法学流派，它用经济学的方法分析法学问题，着重研究的就是政府如何利用法律手段干预经济。本文正是试图使用这一法学思想对我国证券犯罪的动机和原因进行分析，并提出粗浅的对策，以供商榷。

犯罪动机??证券犯罪的内在原因

依照经济分析法学理论，对于罪犯而言，之所以实施了某犯罪行为，一个非常简章的经济模式就是：犯罪的预期利润超过了预期成本。根据科斯第二定理：当考虑交易成本时，只有调整后的产值增长多于它所带来的成本时，权力调整才可能发生。简单地说，就是罪犯综合考虑后觉得即使犯了罪也“值”。举一个简单的例子，一个饥肠碌碌的饿汉经过卖包子的小摊儿，如果他深知抢一只包子吃只会被摊主打两个耳光或骂娘，他会选择实施抢包子行为；如果摊主会把他关押起来五天不给吃，他就宁愿选择放弃抢包子而到河边喝免费的河水了。其实证券犯罪的根本性的动机也正在于此，中国证券市场证券犯罪如此猖獗的内在原因也正在于此。

这里需要细分两个概念：“预期利润”，既包括以潜在的经济利益表现出来的有形资产，也包括以满足犯罪激情心理为表现的无形资产。客观地讲，证券市场是个逐利场所，是一个合法化了的唯利是图的场所，除了极少数企业老总因分配不公泄私愤而成为后一种犯罪外，证券犯罪行为基本上都表现为第一种情况。“预期成本”则是实施该犯罪行为所准备的物质和风险成本，还包括一旦东窗事发有可能丢失的机会成本（如终身不得从业、信誉扫地等）和受法律惩罚的预期成本（如罚款、坐牢）。罪犯在实施证券犯罪行为之前，还要考虑的一个因素就是“惩罚概率”，即犯罪行为受到法律处罚的几率。如新疆众和一案中，王桂生收受贿赂三万元被判处三年有期徒刑一案（虽然本人对这类有贡献的人在企业经营激励机制差的情况下收受如此小的数目也要判刑表示保留意见），由于我们不得而知的一些原因，王不但没有坐牢，反而被集团委以重任，周围的人对他被判刑一事竟不知道。这就是说在中国现今的司法中，罪犯（更准确地说是上市公司，尤其是国有上市公司）有足够的手法和把握可以使“惩罚概率”降到几近于零。

犯罪的动因??证券犯罪的外部条件

一、 司法不公是万恶之源。哈佛大学教授德怀特·珀金斯在“中国发展高层论坛”上指出，“中国股市当前最需要做的是完善公司治理结构。……中国股市另一个特点是，立法和司法部门力量弱，行政机关参与过多”，简洁精要，一语中的。但本人还认为，中国股市当前最需要做的还不是教授所说的，因为完善治理结构、理顺股权关系不是一朝一夕的事儿。　我们最需要做的恰恰是后者，即改变司法不公和腐败，因为司法不公与腐败才是证券犯罪如此有恃无恐的罪恶真凶，某种意义上讲，司法不公、司法腐败“制造”了证券犯罪。冷静地把我国对证券犯罪的制裁性规定同美国、日本、香港等地相比，我们会惊奇地发现，原来我们的处罚措施从文字上看比他们的严厉得多，我们对证券犯罪最高可判刑10年，罚款最高达“非法所得的5倍”，而在美国最高只有5年和有限的罚金。为什么在高压的法律下反而没有君子呢？其中当然有不讲诚信犯罪光荣的道德伦丧，但最主要的还是包括司法处罚在内的犯罪成本仍然远远小于犯罪的预期利润，更何况司法在证券领域里没有发言权，不能独立司法而只能是“司法介入”？！证券活动中司法不公原因有四：各级政府（包括国家）对国字号上市公司的保护心理作崇；上市公司一般都是地方的龙头企业，规模比较大影响也大，处罚所必然带来的失业等社会问题让政府屈服，惹不起；上市公司有钱，大量圈来的钱闲置着，钱能“买通路”以及司法自身存在的致命的缺点??司法腐败。其中司法腐败是万恶之源，司法的不公与腐败使证券市场中所有的防线和关口都变成纸老虎，当对罪恶现象进行惩治的最后一条防线??司法也只是形同虚设之时，社会又能将会怎样，社会的主体又将能怎样？！所以，当央视“今日说法??两会特别报道”节目中有人在回答“为什么‘司法公正’成为代表们提案最多的话题”时，答案竟是“十五大提出了‘依法治国’，为我们司法提出了更高的要求”，我顿时哑然。难道“公正”司法也是“更高”要求吗？难道朱总理为某财经类高校题的校训仅是“不做假帐”还不足以警醒世人吗？其实不必绕弯儿，老百姓都明白：因为司法不公正而被关注，因为太不公太腐败而被广泛关注。

二、 股权结构不合理是证券市场混乱的重大原因。合理的产权法律保护有其创造有效使用资源的诱因功能。股权结构的不合理决定了合法权利的初始界定从一开始就不合理（如国有股一股独大遏制企业自主，法人股虚设扼杀了企业负责人的积极性等），这当然也不利于资源合理有效配置。国家人为地把股票分为流通股和非流通股，而以国家股独大的非流通股当初设立的目的无外乎是要保持“国有”性质的国家控股，确保证券市场这个洋玩意姓“社”，保留国家在这个市场中重大权利。国有股的一股独大和法人股的不可流通性造成了各种的事实上的不公平，而正是这种不公平促成了这个对利益十分敏感的市场出现了大量的证券犯罪。一股独大使国家处于一个十分特殊的地位：国家权力执行者、第一大股东、游戏规则的制定者和评判人。就等于在足球场上，她是主办人（规则制定者），是裁判（规则执行者），是球员（市场参与者），同时还是全场唯一的守门员（司法者）。这场比赛在没开始就已严重挫伤了包括法人股持有者、机构投资者、众散户在内的所有投资者的积极性。证券市场是个高智商者群集的地方，于是各方主体各显神通：法人股因不能变现流通而成为皇帝的新装使持有人的工作积极性大为挫伤，为了利益，为了圈钱，老总们把从官场上学到的“权力寻租”活学活用到证券内幕交易中来，以内部信息为“权力诱饵”进行权力设租，与机构或大庄联手操纵股价。玩亏了算我国企做的庄（亏的不是自己的钱），玩砸了查出来也只能算是“单位犯罪”（罚的是国家或股民的钱），玩成了天知地知，查不出来就个人从中渔利，其中不排除有人把玩到的钱再向官员们送送搞“长线投资”，到时混个一官半职，只须与“烂摊子”挥一挥手说再见，何乐而不玩呢。在这个大蛋糕中，没得到份儿的主子们当然不甘寂寞，于是随波逐流，恶炒小盘股，创百元神话，害得散户立刻变成不争气的红眼赌徒。那些先天不足全靠包装的上市公司（以郑州百文为最）于是做一日和尚撞一天钟，经营者为了政绩要造假，公司成了“空壳”美其名曰“壳资源”，连国企改革的特大典型邯郸钢铁也表现平平，“投资”便成了梦里才有的胡话，只有投机才成为这场游戏的唯一理由，于是中介机构、地方政府等非股权持有者也都参与到当中来和稀泥，通过各自的奇技淫巧和行政权力，从中分得“应有”的份额。国家也许是考虑到对上市公司处理的预期成本过高（包括民事经济赔偿、金融风险、下岗失业等），在处理这些问题的态度暧昧反而更助长了证券犯罪分子的嚣张。当投资已成为美丽的谎言，当大家都认识到这是一个由泡?i堆积起来的“大厦”，又凭什么要求市场各方主体不选择投机呢？所以增发盛行、股价恶炒、随意变更募集资金投向、不分红不送配等一系列投机主义的行为便成为顺理成章的事儿。

三、 监管不力是证券犯罪得以存身的温床。目前我国对证券犯罪行为行使监管权的机构仅为中国证监会，权力机关、社会力量、股东等方面的监督都没发挥作用也无法发挥作用。造成监管不力的原因有三：国家是监管过程中的利益第一重要相关人；证监会脑袋不长在自己脖子上，不能独立行使监督权；证监会自身对上市公司的生杀权、管理权（包括规则还负责实施）、监督权三权合一，造成自己也成了犯罪中的一个潜在的或最大的主体。且不论那些如天龙集团、天鸿宝业、麦科特等包装后以绩优股形象上市次年即宣告亏损的公司是如何在证监会的亲自审批中过关的，也不谈银广夏、东方电子等一大批造假行为是否应当追究证监会的渎职罪，仅就“612减持”给中国股市蒸发掉了1600亿，更大的后遗症是广大股民失去对国家的信任，国家落得个“与民争利”的骂名，客观上也给几欲启动的内需消费市场一记惨重的打击，如此昂贵的学费和如此恶劣的社会影响难道竟真没有一个说法？再也不能不考虑监管的制度改革、机制改革和体制改革的问题了，对监管者的监管和对监管权的分立与制衡已显得更为迫切和重要。



对策思考

基于以上的证券犯罪动机和动因的分析，认清矛盾的主要方面，找出主要矛盾，对症下药，我们认为当前着重应当采取这样几个关键措施：

一、 理顺股权关系，改革监管体制。德怀特·珀金斯教授讲“当前最需要做的是完善公司治理结构”，此话有一定的道理，完善公司治理结构，重要一点说是理顺股权关系，明晰产权。财产的法律保护有其创造有效使用资源的诱因的功能。我再次强调这样一句话，一是要指出合理的股权（产权）界定的重要性，二是要强调政府须端正对资本市场的认识和态度，切实把“有效使用资源”作为证券市场发展的终极目的而不是圈钱、输血、化解金融风险的通道。必须本着“三公”原则，彻底改变国有股一股独大局面，国家除了对少数重要命脉性的企业有控股的必要外，其余地方一律全身退出，否则股市永远没有“三公”可言，正如柯象中先生在《最深层次的迷失??评中国股市的失信问题》一文中所讲到的，“只要不割断国有控股（和必然伴随着的行政干预）这个反信用脐带，其它一切机制和做法都是扬汤止沸，无济于事”。国家、证券监管机构必须作为与证券市场无直接利害关系的纯管理机构形象出面，监督权交给人大等有权机构，社会公众与股东参加监管，司法独立，实现权力分立相互制衡。必须实现全流通以求公平，解决一股独大以求公正，规则的立改废必须公开，人大应有权废止如612减持办法等恶法劣规。

二、 加快法制建设，严格公正司法。法治建设要求“有法可依”，因而必须加快立法。《证券法》的出台是中国证券发展的重要成就，是里程碑，但必须客观地看到该法中的种种缺陷和局限性，诸如“证券”无定义、与刑法不衔接、禁止性规定多而疏导的办法少、只限制别人不限制自己的立法心态等等，即使加上《刑法》、《公司法》等相关规定，证券市场的行为都无法做到“有法”可依。这些都要通过加快立法来加以修正和完善。要探索建立“约因”制度，对无正当约因而随意变更募资投向、滥增发、乱配售等机会主义行为加以遏制，无不当约因所募资金可以依法追回并对责任主体予以处罚。对新募资项目可以重新发出要约，重新募资，从源头上打击和制止上市公司对股民不负责任的机会主义行为，保护中小投资者的合法权益。

法治的中心环节就是依法办事，这主要是严格司法、公正司法、独立司法。在证券市场中，各方主体（包括第一大股东）的心态与目的都很明确，用波斯纳的话讲就是“人是自我利益最大化的实现者”，因为在这个市场中的人（包括法人、机构和组织），无论是投资还是投机，其目的都是追求“潜在的利润”。只有不带任何色彩地客观地认清这一点，我们才找到了问题的真正的具有本质特征的“症结”，我们才有可能开出“良药”，制定出切实可行的面对证券市场实际的法律。也正因为这一点，我们必须严格司法，切不能因为我们的司法不公和司法腐败造成“高尚是高尚者的墓志铭，卑鄙是卑鄙者的通行证”，使真诚守信的人只能眼巴巴失去市场，而造假腐化的人却可以赢得暴利。对典型的严重扰乱金融秩序的案件，要舍得破它的产（千万别因为是国字号企业就偏袒或无原则保护），要舍得割直接责任人的头，杀一儆百，效果自见。

三、 提高上市公司质量，强化市场投资的配套建设。提高上市公司质量有两方面，一是对存量素质的提高，即对已上市的公司的资产优化重组，二是对增量入市的严格把关。监管与司法固然对维护股市秩序至关重要，但上市公司的质量直接决定了中国股市走向投资还是投机。这在经济学上很容易理解，投资的价值体现在所投资的对象将为投资者带来的预期利润，而我们的上市公司普遍靠包装混上市的，先天不足决定其不具备投资的价值，所以也只能靠造假过日子，加之为数极少的“绩优”公司（如五粮液）也如铁公鸡，对投资者一毛不拔，在一片骂声中才在口袋角找出几文钱满脸淫笑地向股东们施舍，还有相当一批上市公司竟也能拿出10送0.2元（还含税）的送配方案来，真是令人啼笑皆非。总体而言，证券犯罪猖獗是上市公司自身质量差，素质也差的必然结果。解决的方法只有逐步改善存量，严格把关增量，争取用5－8年的时间改变中国股市的“垃圾场”的现象。与此同时要加强市场投资的相关配套建设，提高监管者和从业人员的业务水平和自身素质，加强投资者投资知识和风险教育，加强金融市场的规范与整顿，丰富金融投资品种，分散金融投资风险，真正本着“三个代表”的指导思想，各方努力，标本兼治，中国的证券市场一定能走出更为坚定平坦的路。

（王加国）



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参考书目与文献：

《西方法律思想史》　　　　　　　　　　　　　刘全德主编

《规范国有企业治理结构》　　　　　　　　　　西南证券课题组

《最深层次的迷失??评中国股市的失信问题》　柯象中

《中国大陆证券市场中的经济犯罪问题》　　　　王大中　王洪沙　李纯纲